基层法院法官职业化困难与出路

吴学权　陈冲


法院改革由审判方式改革（如加大当事人举证责任、改变庭审方式等）开始推进至审判组织改革（如还权于合议庭、独任庭，审判长选任制等），由于改革仅在低层面上推进，而未注意到系统改革的跟进和人的因素，改革所带来的效用正在逐步减弱。最高法院提出的《关于加强法官队伍职业化建设的若干意见》应时出台，这涉及法院审判主体改革问题，属于诸项改革的关键之处，属“点睛之笔”。因为“在各项因素中，人的因素是第一位的”。
作为基层法院，也面临法院职业化问题，法官职业化将有可能解决目前法院所面临的诸多问题，不实行法官职业化，基层法院的改革将受到瓶颈制约。同时作为全国法院中数量最多、法官人数最多的法院，基层法院法官职业化建设不推进，也会影响全国法院整体法官职业化建设步伐。笔者作为基层法院的一员法官，对此也倍加关注。基层法院法官职业化建设的积极意义和实现途径论著颇多，我不再多作论述。现就基层法院法官职业化建设所面临诸多现实困难以及解决困难的途径，谈一点粗浅看法。
一、基层法院法官职业化建设所面临的困难
1、法官员额少与案件数量多矛盾。根据最高院的意见，法官员额将根据审判任务量、辖区人口和面积、经济发展水平等各种因素在现有编制内合理确定。法官职业化实质和目标是法官的精英化，法官员额的确定，意味着法官数量的减少。这意味着目前在法院档案、政工、后勤等部门的“不办案法官”将不再有法官名义（这无疑是正确的），同时也意味着目前在一线审判部门审理案件的审判员、助理审判员中，为数不少的人员将不再有审理案件的权限。这将进一步加剧人少案多的矛盾。以我院2002年民商事案件审理为例，2002年案件数是4733件，审判员（包括助理审判员）共33人，人均办案144件。如以现有审判人员1/2至1/3确定法官员额，人均办案将为288至432件，这和西方发达国家相比，数量也是比较高的，法官办案压力可想而知。
即使如此，集审判职务与行政职务于一身的院长、副院长、庭长、副庭长（以业务素质论，他们也是法官中的精英），将占据大部分法官员额（在基层法院的话，如给予20—30个法官员额，可能已全部占据）。但目前此类人员办案数量极少，他们担当的职务所面临的行政管理、工件协调等行政事务相当繁重，此将使法官员额少与案件数量多的矛盾更加突出。目前取消院、庭长设置不现实，减轻他们的行政事务也不现实，不让他们占据法官员额更不现实，这是确定法官员额所面临的客观现实困难。
2、法官遴选困难。法官职业化的重要步骤是抬高“职业准入”门槛，可能作为高级法院、中级法院相对容易达到，而基层法院则比较困难。法官遴选无非两条路径，一是从内部，一是从外部。从内部而言，近年来基层法院由于编制原因进人极少（如我院自1995年以来，只进了3个法律专业本科生），内部人员多数年龄偏大，几年后法官员额出现空缺，可遴选对象有限。从外部而言，基层法院法官待遇低，法官地位不尊荣（在外人眼中法官即是公务员），对通过国家司法考试的法律人员吸引力不强。即使能遴选到，人员素质也会相对偏低，不能“来之即战”，法院还要投入大量精力、财力培训，此将失去法官遴选的价值。
3、法官职业化与目前基层法院司法任务有矛盾。基层法院目前解决的纠纷数量多，但案件相对简单，多集中在几大类型，以民事案件为例（民事案件无疑为基层法院案件大头），多集中在婚姻类、侵权类、债务类案件。基层法院法官主要面临的问题是事实认定问题，而非法律问题。而事实问题认定主要有赖于法官的社会经验、人生阅历和司法技巧、技能的掌握，而非法学理论水平的高低。根据学者朱苏力的实证分析，基层法院大部分案件并不需要所谓职业化法官审理 ，提供给专业型、复合型、精英型法官施展才能空间不大。
4、法官职业化与社会对基层法官的要求有矛盾。法官职业化从西方国家的经验看，都在一定程度上存在着脱离社会和民众现象，而这与当今社会和群众对基层法官的要求相反，无论是政府还是普通群众，都要求法官多充当“法律咨询人”的角色，要亲近社会、贴近民众。
二、解决基层法院法官职业化困难的出路
法官职业化建设是一项系统工程，其面临的问题很多，涉及司法体制、干部人事制度、司法经费保障等多个层次，很多问题不是凭法院一家所能解决的。但这并不意味着法院在此过程中无所作为，相反，法院在此过程中应积极创造条件，形成科学系统的改革思路，从自身角度积极推进，以内部改革来促进外部改革。
同理，基层法院法官职业化存在着诸多困难，有的困难不是一时两时就能解决的。但如果理论支撑得好，很多困难也可以凭借法官职业化建设，加以配套改革而取得实质性进展。笔者的设想是：
1、与法官员额制同步推进，对案件进行不同类型和层次的划分，实行案件分流、程序分类。目前社会原有纠纷解决机制或受到轻视，或无法适应新的社会状况，呈萎缩态势。大量的纠纷进入法院，法院总体案件近期内不会有明显下降。法院目前能做的就是将案件进行繁简分流，结合审前程序改革，将大量案件解决在审前程序。通过审前程序，由审前程序法官（应是法官助理，而不是由职业法官担任）将大量事实清楚、当事人无争议案件或当事人不到庭的案件（需修改民诉法，设立简易判决制度）或调解或简易判决进行解决，估计这样可消减现行案件的60％—70％。将案情复杂、法律关系相对复杂的案件由审前程序法官组织当事人交换证据，确立争点后交法官审理，这样庭审程序较现在也将大为简便、快捷。估计这样的话，庭审法官数量要求将大为减少，案件裁判权将集中在少而精的具有法官员额的法官手里。
2、区分不同层次的法官职业化标准。基层法院法官侧重于解决纠纷功能，注重个案的细节和事实问题，其要求有丰富的社会经验、人生阅历，对查明事实方面的能力和经验要求较高，而对于法学理论和学术才能相对要求较低。而上诉法院法官侧重于规则制定，对法学理论积累和学术才能的注重明显超出其在查明事实方面的能力和经验。不能简单地以美国联邦最高法院大法官的格式来套中国基层法院法官，毕竟基层法院法官主要工作是在了解基本法律原则的情况下解决纠纷，解决纠纷是第一位的任务。故在法官职业化过程中应根据各级法院的工作状况和关注重点，确定不同的职业化标准。对基层法院而言，法官职业化应侧重于法官解决事实争议的能力和经验，适当关注法学理论水平。
与此相对应，考虑到基层法院处理同样数量案件的工作量要比上级法院的工作量大，在确定法官员额时应给予基层法院以一定的倾斜。考虑到基层法院处理一审案件，花费在事实认定上的时间较多，要适当增加基层法院法官员额，以适应基层法院的司法任务需要。
3、在法院内部，待遇向职业化法官倾斜。基层法院总体待遇不高，在可预见的近期内，法院工作人员待遇不会有明显提高。我们目前可做的是在争取组织、人事、财政等部门的支持后，在法院范围内利用法院可动用的权限向职业法官倾斜待遇，以隆职业法官地位，以此来增加职业法官的职业吸引力。
4、确保职业法官工作重心在主持庭审、决定案件裁判。对于大量的案件程序性事务则由法官助理和书记员完成。社会对于法院提出的“咨询角色”要求可由法官助理和专职人员去完成。当然，法官职业化也不意味着职业法官脱离社会、脱离民众，法官也要注意多接触了解社会，庭审要保持亲和力。
基层法院办理了占全国80%以上的案件，基层法院是法院工作的重点，也理所当然地是推进法官职业化建设的重点。以符合基层法院实际的改革举措逐步推进法官职业化建设，这应当成为衡量中国法官职业化建设成功与否的重要标准。


江苏省苏州市人民政府


苏府〔2008〕40号



苏州市政府关于印发苏州市出口名牌评选办法（试行）的通知

各市、区人民政府，苏州工业园区、苏州高新区、太仓港口管委会；市各委办局，各直属单位：
现将《苏州市出口名牌评选办法（试行）》印发给你们，请认真贯彻执行。


二○○八年三月二十四日



苏州市出口名牌评选办法（试行）

第一章 总则
第一条 为充分发挥出口名牌对开拓国际市场、转变外贸增长方式的导向作用，培育和发展一批具有较强国际竞争力的出口名牌，促进我市对外贸易实现又好又快发展，参照中国出口名牌和江苏省出口名牌评选标准，结合我市实际，特制定本办法。
第二条 苏州市出口名牌的评选坚持以科学发展观为指导，以企业为主体，以培育和发展自主出口名牌为目标，遵循公开公平公正、动态评选和分类评比的原则。
第三条 各级政府及外经贸主管部门要高度重视出口名牌培育工作，出台相关配套扶持政策，因地制宜开展推广和宣传活动，鼓励、支持企业积极申报苏州市出口名牌，争创江苏省出口名牌、中国出口名牌。
第二章 申报条件
第四条 申报苏州市出口名牌，应符合以下资格条件：
（一）企业在苏州市依法注册，具有法人资格。
（二）纺织服装、五矿化工、机电产品、轻工工艺类企业上年度出口额不低于300万美元；食品农产品类企业上年度出口额不低于100万美元。
（三）企业经营状况良好，净资产为正，上年度经营盈利。
（四）申报商品在国内和海外市场已注册商标，或正在办理商标注册事宜（需出具相关证明材料）。
（五）申报商品的商标持有人为中方。
（六）近三年来无严重违法违规行为。
第三章 评审指标和评分标准
第五条 对符合资格条件的企业，按下列评审指标和标准评分（总分100分）：
（一）创出口名牌工作规划（10分）。根据规划的科学性和可行性做出评价，分4档确定分值。很好（内容丰富，完全符合企业实际，具有充分的可操作性）得10分；好（内容齐全，部分结合企业实际，具有一定的可操作性）得7分；一般（内容不全，缺乏可操作性）得3分；没有规划得0分。
（二）拥有自主知识产权和申请商品的科技含量（15分）。每拥有1项国外专利得7分，每拥有1项发明专利得4分，每拥有1项实用新型专利得2分，每拥有1项外观设计专利得1分，每拥有1项省级以上高科技产品得5分，各项得分可以累计，但最多不超过15分；仅拥有实用新型外观设计专利，累计得分最多不超过12分。
（三）通过国际通行的质量管理体系、环境管理体系和行业认证情况（10分）。每通过1项认证得4分，但累计不超过10分。
（四）上年度出口额（15分）。纺织服装、五矿化工、机电产品、轻工工艺类企业上年度出口额满300万美元得5分，每增加100万美元加2分，但累计不超过15分；食品农产品类企业上年度出口额满100万美元得5分，每增加50万美元加2分，但累计不超过15分。
（五）上年度出口额增长率（10分）。上年度出口额增长率等于（或低于）前一年度得0分，每增长5%加1分，但累计不超过10分。
（六）海外市场商标注册情况（15分）。每在1个国家（地区）注册商标得5分，但最高不超过15分。
（七）海外营销机构和售后服务体系建设情况（5分）。每在海外设一个营销或售后服务机构得3分，但累计不超过5分。
（八）获得省级以上名牌产品、驰（著）名商标、高新技术企业称号或省级以上奖励情况（20分）。每获得1个国家级称号或奖励得10分，每获得1个省级称号或奖励得8分，但累计不超过20分。
第四章 评选程序
第六条 苏州市出口名牌每年7月评选1次。
第七条 企业在自愿申请的基础上，每年6月10日前向所在地的市（区）外经贸主管部门提交有关申报材料，并保证材料的真实性。
第八条 各市（区）外经贸主管部门负责所辖地企业申报材料的审核，并对符合资格条件的企业按评分标准进行初评，将得分在50分以上的企业推荐给苏州市外经贸局。
第九条 苏州市外经贸局会同有关部门成立评审小组，对符合资格条件的企业，按评分标准再次评分，根据得分情况，综合考虑行业特点、企业类型、年度评选数量等因素，确定苏州市出口名牌名单。
第十条 获得中国出口名牌、江苏省出口名牌称号的企业不再参加评选，直接评定为苏州市出口名牌。
第十一条 苏州市出口名牌称号的有效期为2年，有效期满后，当年须重新评定。
第五章 提交材料
（一）苏州市出口名牌申请表（另需提交电子版）。
（二）企业法人营业执照（复印件）。
（三）创出口名牌工作规划。
（四）通过国际通行的质量管理体系、环境管理体系和行业认证的证明材料（复印件）。
（五）境内外商标注册证明（复印件）。
（六）专利证书、高科技产品证明材料（复印件）。
（七）海外营销机构和售后服务体系注册证明材料（复印件）。
（八）获得省级以上名牌产品、驰（著）名商标、高新技术企业称号或省级以上奖励的证书（复印件）。
（九）其他相关证明材料。
（十）以上申报材料均需一式两份。
第六章 监督与管理
第十二条 申报材料应当真实有效，对弄虚作假或采取不正当方法获取苏州市出口名牌称号的，撤销其称号并收回证书，5年内不再受理该企业的产品申报苏州市出口名牌。
第十三条 已获得苏州市出口名牌称号产品的企业发生较大质量、安全、环保责任事故，或有其他严重违反法律法规行为的，由苏州市外经贸局先给予警告，限期整改，到期仍不能达到要求的，撤销该企业产品的苏州市出口名牌称号。
第七章 附则
第十四条 本办法由苏州市外经贸局负责解释。
第十五条 本办法自发布之日起实施。

附件：苏州市出口名牌申请表



二○○八年三月














附件：
苏州市出口名牌申请表
资
格
条
件
企业名称1： 注册地址：
进出口企业代码： 海关编码：
股权结构： 企业网址：
申请品牌名称2： 该商标核定使用商品：
上年度出口额（万美元）： 上年度利润总额：
境内注册商标名称： 境内注册商标所有人：
境外注册商标名称及地点： 境外注册商标所有人：
所有制性质：国有、集体、私营、外资、其他（在相应选项上打勾）
企业类型：外贸公司、生产企业（在相应选项上打勾）
守法经营情况3：
评审指标（括号内为该项目最高得分） 具体情况 得分4
创名牌工作规划（10分） （填写档次）
拥有自主知识产权和申请商品科技含量（15分） （填写数量）
通过国际通行的质量管理体系、环境管理体系及行业认证（10分） 质量管理体系认证 （填写通过认证的名称）
环境管理体系认证 （填写通过认证的名称）
行业认证 （填写通过认证的名称）
上年度出口额（15分） （填写数值）
上年度出口额增长率（10分） （填写数值）
海外市场商标注册情况（15） （填写数量及注册地）
海外营销机构和售后服务体系情况（5分） （填写数量及注册地）
省级以上称号或奖励（20分） 国家级：

（填写具体名称）
省 级：

（填写具体名称）
总分（100分）

企业法定代表人签字：
（企业盖章）

联 系 人：
电 话：
传 真:
电子邮件：

县（市、区）外经贸局初审意见
（盖章）

联 系 人：
电 话：
传 真：
电子邮件：

评审机构意见


（盖章） 年 月 日
苏州市外经贸局审核意见


（盖章） 年 月 日
备注：1.申请企业必须是申请商标持有人。
2.一家企业只能填写一个品牌。
3.指近三年来有无严重违法违规行为，是否受到行政处罚，有无因出口商品质量问题被国外索赔，是否发生过重大质量事故或经查证属实的重大质量投诉。本栏由各县（市、区）外经贸局核实后填写。
4.得分栏的各项得分请空白，由评审机构核实后填写。