西藏自治区人大常委会


拉萨市城市市容环境卫生管理条例（修正）
西藏自治区人大常委会


（1986年6月26日拉萨市第四届人民代表大会常务委员会第十六次会议通过 1986年7月31日西藏自治区第四届人民代表大会常务委员会第十七次会议批准 1997年2月28日拉萨市第六届人民代表大会常务委员会第三十一次会议修正 1997年3月29
日西藏自治区六届人大常委会第二十三次会议批准 1997年6月1日起施行）

第一章 总 则
第一条 为加强本市城市市容和环境卫生管理，提高市民素质和城市文明程度，促进社会主义物质文明和精神文明建设，根据国家有关法律、法规结合本市实际，制定本条例。
第二条 在拉萨市城市规划区和拉萨市行政区域内的县城及建制镇的一切单位和个人，都必须遵守本条例。
第三条 本市市、县（区）、镇人民政府对本行政区域内的城市市容环境卫生管理工作，实行统一领导、分级负责、专业管理与群众管理相结合的原则，必须把城市市容环境卫生事业纳入国民经济和社会发展计划。
第四条 市、县（区）、镇人民政府城市市容环境卫生主管部门，负责本行政区域的城市市容环境卫生管理工作。
各级市容环境卫生主管部门的监察组织负责日常的检查和监督。
第五条 市、县（区）、镇人民政府，应当重视和鼓励城市市容和环境卫生的科学技术研究，推广先进技术，提高城市市容和环境卫生水平。
有关部门、单位和团体，应加强城市市容环境卫生知识的宣传和教育，形成爱护清洁，讲究卫生的社会风气。
第六条 市、县（区）、镇人民政府，应结合本地实际，逐步改善环境卫生工作人员的工作和生活条件。
第七条 一切单位和个人，都应维护城市市容和环境卫生，尊重市容环境卫生工作人员的劳动成果，不得妨碍、阻挠市容环境卫生工作人员及其监察人员履行职责。
第八条 对在城市市容环境卫生方面作出突出贡献的单位和个人，当地人民政府应给予表彰和奖励。

第二章 城市市容管理
第九条 市人民政府应根据国家规定的城市容貌标准，结合具体情况，制定本地城市容貌标准。
城市中的建筑物和市政等公用设施，应符合城市容貌标准，应与周围环境协调，并保持整洁完好。
第十条 设置的户外广告、标语牌、横幅、厨窗、牌匾等应保持整洁美观，保证安全；破损时必须及时修饰和拆换。
设置大型户外广告，必须征得市容环境卫生主管部门同意后，按照有关规定办理审批手续。
第十一条 设置户外霓红灯、灯箱、电子显示牌等装置，应保持功能完好，出现损坏时应及时维修或更换。
第十二条 临街树木、花坛（池）、草坪等，应保持整洁美观。栽培、整修或其他作业留下的渣土、枝叶等，由作业者及时清除。
第十三条 任何单位和个人不得在街道及其两侧和公共场地堆放物料，搭建建筑物或其他设施；因特殊需要，必须征得市容环境卫生主管部门同意后，按照有关规定办理审批手续。
第十四条 在街道及临街施工的工程项目，必须征得市容环境卫生主管部门同意后，方可施工；施工现场，应当采取措施，保持整洁，不得影响市容、污染环境；竣工后，应及时清理和平整场地。
第十五条 在城市中运行的交通工具，应当保持外型完好、整洁，货运车辆运输流体和散装货物，应当密封、包扎、覆盖，不得沿途泄漏、遗撒。
驮运牲畜和商品畜禽进入城市，畜主应采取措施，防止粪便和饲料遗撒；对遗撒的粪便和饲料，由畜主及时清除。
第十六条 在城市街道两侧摆摊设点，以及在城市建筑物、设施等处张挂、张贴宣传品，须经市容环境卫生主管部门和其他有关部门批准，并应在指定的地方按规定摆设或张挂、张贴。
第十七条 禁止下列行为：
（一）在城市主要街道及其建筑物、设施以及树木上放置和悬挂有碍市容的物品；
（二）在城市建筑物、设施以及树木上涂写、刻画或未经批准张挂、张贴宣传品；
（三）在城市街道和公共场所拴养、圈养和放养家畜家禽；
（四）其他严重有损市容的行为。

第三章 城市环境卫生管理
第十八条 城市中的环境卫生设施，应符合国家规定的城市环境卫生标准。
城市人民政府应当根据城市总体规划，组织编制环境卫生设施建设的专业规划和分期实施计划，制定环境卫生设施建设定额指标。
第十九条 城市市容环境卫生主管部门应根据居住人口密度、流动人口数量及公共场所的需要，按规定的标准和要求，建设、改造、设置和更新公共厕所、垃圾收集站（点）、果皮箱等环境卫生设施。
第二十条 凡新建、改建和扩建城市街道、居住区、开发区、工商业区及公共场所等工程项目，建设单位必须按规定的标准和要求同时规划、建设和设置公共厕所、排污通道和垃圾容器等环境卫生设施。
第二十一条 城市各单位和居民宅院的厕所、排污通道和垃圾容器等环境卫生设施，应符合规定的标准和要求，保持功能完好，及时清理保洁，防止污染环境。
第二十二条 城市市政主管部门应根据需要制定城市公共供水、排污设施建设规划，并按规定的标准和要求进行建设和改造。城市供水、排污设施必须保持完好、畅通；若有损坏和堵塞，必须及时维修和排除。
第二十三条 任何单位和个人都不得擅自拆除公共环境卫生设施；因建设需要拆除的，由建设单位提出拆迁方案，报城市市容环境卫生主管部门批准；拆迁费由建设单位负责。
第二十四条 城市环境卫生的清扫保洁，按照下列规定执行：
（一）城市的主要街道和公共水域，由环境卫生专业单位负责；
（二）居民居住区、街巷等地，由街道办事处负责；
（三）居住小区、开发区、旅游景点、宗教场所等地由其管理单位或社区管理组织负责；
（四）公共场所、公共绿地和集贸市场等地，由其管理单位负责；
（五）零散摊点，由从业者负责。
（六）公共厕所、垃圾收集站（点）、由其产权单位或管理单位负责；
（七）机关、团体、部队、企事业单位、个体工商业户及个人宅院，由各自单位（法人）或产权单位（人）负责；
（八）机关、团体、部队、企事业单位及个体工商户，应按照划分的卫生责任区负责清扫保洁。
第二十五条 一切单位和个人都应积极参与预防和消灭蚊蝇、老鼠的活动。
有关单位和个人，对易于孽生或聚集蚊蝇、老鼠的场所应及时进行清理、保洁。
第二十六条 城市中的医疗机构、科研机构、屠宰场、生物制品厂、畜牧兽医等单位和私营者产生的有害废弃物，必须按照城市环境卫生主管部门的规定处理。
第二十七条 城市中的一切单位和个人，都应当依照城市市容环境卫生主管部门规定，倾倒和清运渣土、垃圾、粪便。

未经市容环境卫生主管部门办理准运手续的车辆不得清运渣土、垃圾和粪便。
城市市容环境卫生主管部门对城市生活废弃物的收集、运输和处理，实施检查监督。城市中的渣土、垃圾和粪便的处理，必须符合城市市容环境卫生主管部门的规定。对渣土、垃圾和粪便要做到无害化处理和综合利用。
第二十八条 城市环境卫生工作和环境卫生管理逐步实行社会化服务。按规定收取的服务费、管理费和垃圾处理费，应用于补充环境卫生事业经费。收费范围、标准和办法由市人民政府制定，报自治区人民政府批准施行。
第二十九条 禁止下列行为：
（一）随地大小便；
（二）乱扔、乱放置废弃物；
（三）乱倒垃圾、渣土、粪便、污水；
（四）盗窃、损坏、擅自搬移和拆卸各类环境卫生设施及其附属设施；
（五）擅自挖掘街道或不及时恢复原状；
（六）其他严重损害城市环境卫生的行为。

第四章 罚 则
第三十条 本章规定的行政处罚，由城市市容环境卫生主管部门或其委托单位负责执行。
违反《中华人民共和国治安管理处罚条佣》的，由公安机关处罚；构成犯罪的，由司法机关依法处理。
第三十一条 违反第七条规定，情节轻微的，处以警告或500元以下罚款。
第三十二条 违反第九条第二款的，责令有关单位和个人限期改造或者拆除；逾期未改造或未拆除的，由市容环境卫生主管部门强行拆除，并收取劳务费用。按工程总造价的1—3％处以罚款。
第三十三条 违反第十条、第十一条、第二十三条规定的，责令其拆除、采取补救措施，恢复原状并可处5000元以下罚款。
第三十四条 违反第十二条、第十五条、第十六条规定的，责令其清理、采取补救措施、停止违法活动，并处以1000元以下罚款。
第三十五条 违反第十三条、第十四条规定的，责令其清除、拆除、停止违法活动，并可处以1万元以下罚款。
第三十六条 违反第十七条、第二十九条规定的，责令其限期清理、拆除恢复原状，并可对单位处以100元以上，5000元以下的罚款；对个人处以5元以上，300元以下的罚款，情节严重的可处3000元以下罚款。
第三十七条 违反第二十条规定的，责令其限期采取补救措施，逾期不采取措施的，可按工程总造价的2—3％处以罚款。
第三十八条 违反第二十一条、第二十二条规定严重影响公共环境卫生的，责令其限期清除、维修、改造和设置，并可对单位处以5000元以下罚款，对个人处以1000元以下罚款。
第三十九条 违反第二十四条、第二十五条第二款、第二十七条第一款、第二款规定的，处以警告或1000元以下罚款。
第四十条 违反第二十六条规定的，责令其限期采取有效措施，纠正违法行为，并可处以3万元以下罚款。
第四十一条 城市市容环境卫生主管部门工作人员及其监督人员，玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊的，由其所在单位或者上级主管机关给予行政处分；构成犯罪的，由司法机关依法处理。
第四十二条 当事人对行政处罚决定不服的，可以自接到处罚通知书之日起十五日内，向作出处罚决定机关的上一级机关申请复议；对复议决定不服的，可以自接到复议决定书之日起十五日内，向人民法院起诉。当事人也可以自接到处罚通知书之日起十五日内，直接向人民法院起诉。

逾期不申请复议，也不向人民法院起诉，又不履行处罚决定的，由作出处罚决定的机关申请人民法院强行执行。
对治安管理处罚不服的，依照《中华人民共和国治安管理处罚条例》的规定办理。

第五章 附 则
第四十三条 未设建制镇的城市型居民区、开发区、工商业区、旅游区以及宗教场所，可参照本条例执行。
第四十四条 本条例由拉萨市人民政府负责解释。
第四十五条 本条例自1997年6月1日起施行。

附：拉萨市第六届人民代表大会常务委员会关于修改《拉萨市城市环境卫生管理条例》的决定

（1997年2月28日拉萨市第六届人民代表大会常务委员会第三十一次会议通过 1997年3月29日西藏自治区第六届人民代表大会常务委员会第二十三次会议批准）

决定
拉萨市第六届人民代表大会常务委员会第三十一次会议审议了拉萨市人民政府关于《＜拉萨市城市环境卫生管理条例＞修正案（草案）》的议案，决定对《拉萨市城市环境卫生管理条例》作如下修改和补充：
一、法规名称增加“市容”，修改为《拉萨市城市市容环境卫生管理条例》。
二、调整结构，分为五章，增设章标题：“第一章总则”；“第二章城市市容管理”；“第三章城市环境卫生管理”；“第四章罚则”；“第五章附则”。
三、第一条修改为“为加强本市城市市容和环境卫生管理，提高市民素质和城市文明程度，促进社会主义物质文明和精神文明建设，根据国家有关法律、法规，结合本市实际，制定本条例”。
四、第二条第一款修改后，单列一条，作为第二条：“在拉萨市城市规划区和拉萨市行政区域内的县城及建制镇的一切单位和个人，都必须遵守本条例”。
五、第四条补充和修改后，作为第三条：“本市市、县（区）、镇人民政府对本行政区域内的城市市容环境卫生管理工作，实行统一领导、分级负责、专业管理与群众管理相结合的原则，必须把城市市容环境卫生事业纳入国民经济和社会发展计划”。
六、第三条修改后，作为第四条：“市、县（区）、镇人民政府城市市容环境卫生主管部门，负责本行政区域内的城市市容环境卫生管理工作。
各级市容环境卫生主管部门的监察组织负责日常的检查和监督”。
七、第五条修改为：“市、县（区）、镇人民政府，应当重视和鼓励城市市容和环境卫生的科学技术研究，推广先进技术，提高城市市容和环境卫生水平。
有关部门、单位和团体，应加强城市市容环境卫生知识的宣传和教育，形成爱护清洁，讲究卫生的社会风气”。
八、增加一条，作为第六条：“市、县（区）、镇人民政府，应结合本地实际，逐步改善环境卫生工作人员的工作和生活条件”。
九、第二条第二款、第三十一条第二款修改综合为一条，作为第七条：“一切单位和个人，都应维护城市市容和环境卫生，尊重市容环境卫生工作人员的劳动成果，不得妨碍、阻挠市容环境卫生工作人员及其监察人员履行职责”。
十、第二十九条第一款修改后，单列一条，作为第八条：“对在城市市容环境卫生方面作出突出贡献的单位和个人，当地人民政府应给予表彰和奖励”。
十一、增加一条，作为第九条：“市人民政府应根据国家规定的城市容貌标准，结合具体情况，制定本地城市容貌标准。
城市中的建筑物和市政等公用设施，应符合城市容貌标准，应与周围环境协调，并保持整洁完好”。
十二、第七条第一句修改后，单列一条，作为第十条：“设置的户外广告、标语牌、横幅、厨窗、牌医等，应保持整洁美观，保证安全；破损时应及时修饰和拆换。
设置大型户外广告，必须征得市容环境卫生主管部门同意后，按照有关规定办理审批手续”。
十三、增加一条、作为第十一条：“设置户外霓红灯、灯箱、电子显示牌等装置，应保持功能完好，出现损坏时，应及时维修或更换”。
十四、第九条修改后，作为第十二条：“临街树木、花坛（池）、草坪等，应保持整洁美观。栽培、整修或其他作业留下的渣土、枝叶等，由作业者及时清除”。
十五、第六条、第八条修改综合为一条，作为第十三条：“任何单位和个人不得在街道及其两侧和公共场地堆放物料，搭建建筑物或其他设施；因特殊需要，必须征得市容环境卫生主管部门同意后，按照有关规定办理审批手续”。
十六、第十条修改后，作为第十四条：“在街道及临街施工的工程项目，必须征得市容环境卫生主管部门同意后，方可施工；施工现场，应当采取措施，保持整洁，不得影响市容、污染环境；竣工后，应及时清理和平整场地”。
十七、第十二条修改后，作为第十五条：“在城市中运行的交通工具，应当保持外型完好、整洁；货运车辆运输流体和散装货物，应当密封、包扎、覆盖，不得沿途泄漏、遗撒。
任何畜禽不得进入主要街道和公共场所。驮运牲畜和商品畜禽进入城市，畜主应采取措施，防止粪便和饲料遗撒；对遗撒的粪便和饲料，由畜主及时清除”。
十八、第六条、第七条的有关规定修改综合为一条，作为第十六条：“在城市街道两侧摆摊设点及在城市建筑物、设施等处张挂、张贴宣传品，须经市容环境卫生主管部门和其他有关部门批准，并应在指定的地方按规定摆设和张挂、张贴”。
十九、第七条、第十一条的有关规定修改综合为一条，规定为市容禁止行为，作为第十七条：“禁止下列行为：
（一）在城市主要街道及其建筑物、设施以及树木上放置和悬挂有碍市容的物品；
（二）在城市建筑物、设施以及树木上涂写、刻画或未经批准张挂、张贴宣传品；
（三）在城市街道和公共场所拴养、圈养和放养家畜家禽；
（四）其他严重有损市容的行为”。
二十、增加一条，作为第十八条：“城市中的环境卫生设施，应符合国家规定的城市环境卫生标准。
城市人民政府应根据城市总体规划，组织编制环境卫生设施建设的专业规划和分期实施计划，制定环境卫生设施建设定额指标”。
二十一、第十九条修改为：“城市市容环境卫生主管部门，应根据居住人口密度、流动人口数量及公共场所的需要，按规定的标准和要求，建设、改造、设置和更新公共厕所、垃圾收集站（点）、果皮箱等环境卫生设施”。
二十二、第二十六条第一款修改后单列一条，作为第二十条：“凡新建、改建和扩建城市街道、居住区、开发区、工商业区及公共场所等工程项目，建设单位必须按规定的标准和要求同时规划、建设和设置公共厕所、排污通道和垃圾容器等环境卫生设施”。
二十三、增加一条，作为第二十一条：“城市各单位和居民宅院的厕所、排污设施和垃圾容器等环境卫生设施，应符合规定的标准和要求，保持功能完好，及时清理保洁，防止污染环境”。
二十四、第二十五条修改后作为第二十二条：“城市市政主管部门应根据需要制定城市公共供水、排污设施建设规划，并按规定的标准和要求进行建设和改造。城市供水、排污设施必须保持完好、畅通；若有损坏和堵塞，必须及时维修和排除”。
二十五、第二十六条第二款修改后，单列一条，作为第二十三条：“任何单位和个人都不得擅自拆除公共环境卫生设施；因建设需要拆除的，由建设单位提出拆迁方案报城市市容环境卫生主管部门批准；拆迁费由建设单位负责”。
二十六、第十三条、第十四条、第十五条、第十六条、第十七条、第十八条、第二十三条第二款修改综合为一条，作为第二十四条：“城市环境卫生的清扫保洁，按照下列规定执行：
（一）城市的主要街道和公共水域，由环境卫生专业单位负责；
（二）居民居住区、街巷等地，由街道办事处负责；
（三）居住小区、开发区、旅游景点、宗教场所等地，由其管理单位或社区管理组织负责；
（四）公共场所、公共绿地和集贸市场等地，由其管理单位负责；
（五）零散摊点，由从业者负责；
（六）公共厕所、垃圾收集站（点），由其产权单位或管理单位负责；
（七）机关、团体、部队、企事业单位、个体工商业户及个人宅院，由各自单位（法人）或产权单位（人）负责；
（八）机关、团体、部队、企事业单位及个体工商业户应按照划分的卫生责任区负责清扫保洁”。
二十七、第二十四条修改后，作为第二十五条：“一切单位和个人都应积极参与预防和消灭蚊蝇、老鼠的活动。
有关单位和个人应及时对易于挚生或聚集蚊蝇、老鼠的场所进行清理、保洁。
二十八、第二十条第三句修改后，单列一条，作为第二十六条：“城市中的医疗机构、科研机构、屠宰场、生物制品厂、畜牧兽医等单位和私营者产生的有害废弃物，必须按照城市环境卫生主管部门的规定处理”。
二十九、第二十条第一句修改后，作为第二十七条：“城市中的一切单位和个人，都应当依照城市市容环境卫生主管部门的规定倾倒和清运渣土、垃圾和粪便。
增加一款，作为第二十七条第二款：“未经市容环境卫生主管部门办理准运手续的车辆不得清运渣土、垃圾和粪便”。
第三十一条修改后，作为第二十七条第三款：“城市市容环境卫生主管部门对城市生活废弃物的收集、运输和处理，实施检查监督。城市中的渣土、垃圾和粪便的处理，必须符合城市市容环境卫生主管部门的规定。对渣土、垃圾和粪便应尽快做到无害化处理和综合利用。
三十、增加一条，作为第二十八条：“城市环境卫生工作和环境卫生管理尽快实行社会化服务。按规定收取的服务费。管理费和垃圾处理费，应用于补充环境卫生事业经费。收费范围、标准和办法由市人民政府制定”。
三十一、第二十一条、第二十二条、第二十三条修改综合为一条，规定为环境卫生禁止行为，作为第二十九条：“禁止下列行为：
（一）随地大小便；
（二）乱扔、乱放置废弃物；
（三）乱倒垃圾、渣土、粪便、污水；
（四）盗窃、损坏、擅自搬移和拆卸各类环境卫生设施及其附属设施；
（五）擅自挖掘街道或不及时恢复原状；
（六）其他严重损害城市环境卫生的行为”。
三十二、第二十九条第二款和第三款、第三十条、第三十二条补充和修改后，分别作为第三十条、第三十一条、第三十二条、第三十三条、第三十四条、第三十五条、第三十六条、第三十八条、第三十九条、第四十条，即：
“第三十条 本章规定的行政处罚，由城市市容环境卫生主管部门或其委托单位负责执行。
违反《中华人民共和国治安管理处罚条例》的，由公安机关处罚；构成犯罪的，由司法机关依法处理。
第三十一条 违反第七条规定的，处以警告或500元以下罚款。
第三十二条 违反第九条第二款的，责令有关单位和个人限期改造或者拆除；逾期末改造或未拆除的，由市容环境卫生主管部门强行拆除，并收取劳务费用。按工程总造价的1—3％处以罚款。
第三十三条 违反第十条、第十一条、第二十三条规定的，责令其拆除，采取补救措施，恢复原状，并处5000元以下罚款。
第三十四条 违反第十二条、第十五条、第十六条规定的，责令其清理、采取补救措施、停止违法活动，并处以1000元以下罚款。
第三十五条 违反第十三条、第十四条规定的，责令其清除、拆除、停止违法活动，并处以1万元以下罚款。
第三十六条 违反第十七条、第二十九条规定的，责令其限期清理、拆除、恢复原状，并对单位处以100元以上，5000元以下的罚款；对个人处以5元以上，300元以下的罚款，情节严重的可处3000元以下罚款。
第三十七条 违反第二十条规定的，责令其限期采取补救措施，逾期不采取措施的，按工程总造价的2—3％处以罚款。
第三十八条 违反第二十一条、第二十二条规定严重影响公共环境卫生的，责令其限期清除、维修、改造和设置，并对单位处以5000元以下罚款，对个人处以1000元以下罚款。
第三十九条 违反第二十四条、第二十五条第二款、第二十七条第一款、第二款规定的，处以警告或1000元以下罚款。
第四十条 违反第二十六条规定的，责令其限期采取有效措施，纠正违法行为，并处以3万元以下罚款”。
三十三、第二十九条第二款修改后，单列一条，作为第四十一条：“城市市容环境卫生主管部门工作人员及其监督人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊的，由其所在单位或上级主管机关给予行政处分；构成犯罪的，由司法机关依法处理”。
三十四、第二十九条第三款补充和修改后，作为第四十二条：“当事人对行政处罚决定不服的，可以自接到处罚通知书之日起十五日内，向作出处罚决定机关的上一级机关申请复议；对复议决定不服的，可以自接到复议决定书之日起十五日内，向人民法院起诉。当事人也可以自接到处
罚通知书之日起十五日内，直接向人民法院起诉。逾期不申请复议，也不向人民法院起诉，又不履行处罚决定的，由作出处罚决定的机关申请人民法院强行执行。
对治安管理处罚不服的，依照《中华人民共和国治安管理处罚条例》的规定办理”。
三十五、增加三条附则，作为第四十三条、第四十四条、第四十五条，即：
“第四十三条 未设建制镇的城市型居民区、开发区、工商业区、旅游区以及宗教场所，可参照本条例执行。
第四十四条 本条例由拉萨市人民政府负责解释。
第四十五条 本条例自1997年6月1日起施行”。
三十六、删去原条例的第二十七条、第二十八条、第三十三条、第三十四条。
《拉萨市城市环境卫生管理条例》根据本决定作相应的修正，重新公布。



1997年3月29日
中国证券监督管理委员会 香港证监会


《内地与香港关于建立更紧密经贸关系的安排――与证券及期货人员资格有关的安排》

（中国证监会与香港证监会于2003年12月3日签署）



1. 前言



内地与香港在今年六月二＋九日所签订的《内地与香港关于建立更紧密经贸关系的安排》(以下称“《安排》”)中，就证券业而言的其中一项承诺是“简化香港专业人员在内地申请证券期货从业资格的相关程序”。为了确保协议承诺能如期于二零零四年一月一日开始实施，中国证监会与香港证监会就落实承诺的有关问题进行了商谈，形成本安排。目的是根据《安排》的承诺为两地专业人员提供一个申请从业及执业资格或牌照的简化程序，并不影响他们按现有正常途径向监管机构作出申请。



2. 专业人员的定义



Ø 内地专业人员- 指拥有有效的内地相关执业资格的中国公民



Ø 香港专业人员- 指持有(包含曾于最近三年内持有)香港证监会发出相关牌照的香港特别行政区永久性居民



3. 协议详情



3.1 主要协议



就落实《安排》的承诺，两会协议如下：



Ø 通过内地相关法规考试的香港专业人员，可获中国证券业协会或中国期货业协会颁发从业资格



经此途径取得从业资格的香港专业人员，如持有香港负责人员牌照，认可作为内地高管人员的任职资历要求，如持有香港代表牌照，将等同取得内地一般的从业资格



Ø 内地专业人员可获香港证监会视作符合香港行业资格



经此途径取得行业资格的内地专业人员，如拥有内地高管人员任职资格，将被视作符合香港负责人员的行业资格，如持有内地一般的执业资格，将被视作符合香港代表的行业资格



所有准备经上述途径取得资格的人员，应按内地或香港各自的程序提出申请，各负责审批的机构，可因应情况对个别要求作出宽免或免试安排。其所取得的从业或行业资格，仍须受以下第4部份两地资格对照的规限。如申请执业资格或牌照，该人员仍需符合其它取得资格或牌照的要求，例如该人员的经历须与所申请的执业资格或牌照相关，到香港申请牌照的内地专业人员须通过香港的相关法规考试等。各负责审批资格或牌照的监管机构，可因应特殊情况作出宽免。



3.2 其它协议



香港专业人员在内地申请执业资格时，申请人：



Ø 持有在香港取得或获香港证监会接纳的大学学历可被视作已符合内地对大学学历的要求



Ø 在香港累积的或获香港证监会接纳的市场经验可被视作等同内地相关的工作经历



3.3 考试方面的安排



法规考试及培训的合作安排交由中国证券业协会、中国期货业协会及香港证券专业学会进行商议和落实。



4. 两地资格对照



根据两地从业人员可经营的受规管活动，就《安排》的承诺订出以下的对照：



内地执业资格
香港牌照列出的受规管活动
香港旧制度下的牌照

证券执业资格(已通过证券交易专科考试)
证券交易
证券交易商

证券执业资格(已通过证券投资分析专科考试)
就证券提供意见
证券交易商、投资顾问

证券执业资格(已通过证券发行与承销专科考试)
就机构融资提供意见
证券交易商、投资顾问

期货执业资格(已通过期货专科考试)
期货合约交易
商品交易商

期货执业资格(已通过期货专科考试)
就期货合约提供意见
商品交易商、商品交易顾问

证券执业资格(已通过证券投资基金专科考试)
提供资产管理
证券交易商、投资顾问




两地的专业人员于内地或香港申请执业资格或牌照时，只会根据上表的对照被视作已拥有与其目前资格相对应的从业或行业资格。



5. 审核资格安排



5.1 香港专业人员到内地申请从业资格



香港专业人员到内地申请《安排》中的待遇以取得从业资格时，须向中国证券业协会或中国期货业协会提交一份其最近三年内所持有牌照类别的清单及一份经内地认可的公证人核证的自然人身份证明[1]的复印件。两行业协会可定期向香港证监会确认申请人所提供有关牌照的资料是否正确。如申请人符合有关规定并已通过内地相关法规考试，行业协会将通过其互联网站公告取得从业资格的人员。



如中国证券业协会或中国期货业协会对申请人取得《安排》中的待遇的资格有异议时，应按《安排》附件五第七条第（三）款处理。



5.2 香港专业人员到内地申请高管人员任职资格或一般执业资格



在根据《安排》的承诺取得从业资格的基础上，香港专业人员可向中国证监会申请高管人员任职资格或向两行业协会申请一般执业资格。申请人须书面授权中国证监会或行业协会向香港证监会查询申请人遵守法规的纪录。中国证监会及行业协会(须经中国证监会)可定期向香港证监会查询申请人遵守法规的纪录。如申请人符合有关执业的其它规定，中国证监会及行业协会将会向申请人颁发高管人员任职资格或一般执业资格，并通过其互联网站公告取得资格的人员。如未能符合申请执业的其它规定，可按内地有关程序处理。



5.3 内地专业人员到香港申请牌照



内地专业人员经《安排》提供的途径到香港申请牌照时，须向香港证监会提交一份其当时拥有的执业资格的清单。申请人须书面授权香港证监会向中国证监会查询其遵守法规的纪录。香港证监会收到申请后，将自行从中国证监会或行业协会互联网站确认申请人的执业资格(如有关资料并不是对公众开放，中国证监会或行业协会将会向香港证监会开放有关资料库)，并经电邮向中国证监会查询申请人遵守法规的纪录。如申请人符合有关申请牌照的其它规定，香港证监会将会向其发出牌照，并通过其互联网站上持牌人公众纪录册提供获发牌照的人员资料。如未能符合申请牌照的其它规定，可按香港有关程序处理。



6. 监管合作



6.1 通报经此途径取得执业资格或牌照人员名单



两地证监会可定期通报经此途径取得执业资格或牌照人员名单的变更，以方便双方对有关人员的管理。由于名单并不涉及敏感资料，香港证监会可直接与中国证监会或行业协会进行交换资料。



6.2 通报经此途径取得执业资格或牌照人员所涉及的违规个案



由于违规个案(特别是正在处理的个案)涉及敏感资料，有关通报只可在两地证监会之间进行。两地证监会可定期通报经此途径取得执业资格或牌照人员所涉及的违规个案，如有需要，亦可就个别个案即时作出通报。



6.3 定期会议



两地证监会目前已根据《监管合作备忘录》举行定期会议，有关经此途径取得执业资格或牌照人员的监管及通报重大违规个案，可加入该会议议程，以便定期检讨有关安排及成效。





7. 违规及调查



7.1 违规的处理



经此途径取得执业资格或牌照的人员如在异地执业时涉及违规行为，当地证监会可就个案采取纪律行动，并应将有关行动通报另一方的证监会。在收到有关资料后，获通报的一方可将有关资料纪录存档，并根据所在地的法律及法规决定是否能够或需要采取相应的纪律行动。如决定采取行动，亦须将行动的资料向另一方通报。



7.2 违规的调查



如经此途径取得执业资格或牌照的人员出现违规情况，其所在地的证监会可向另一方的证监会要求就调查提供协助。有关协助的请求，可按已签订的《监管合作备忘录》提出。



8、其它



如内地或香港有关法律、法规有改变，有关安排可再作出相应调整。





签署方 :



中国证券监督管理委员会 香港证券及期货事务监察委员会











庄心一 张灼华











二零零三年十二月三日 二零零三年十二月三日



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[1]身份证明指香港永久性居民的身份证明，其中属于中国公民的还应提供港澳居民来往内地通行证(回乡证)或香港特别行政区护照