中国证券监督管理委员会关于印发第二次稽查工作会议纪要的通知
中国证券监督管理委员会关于印发第二次稽查工作会议纪要的通知
1995年11月1日 证监发字［1995]169号
上海市证管办、深圳市证管办、上海证券交易所、深圳证券交易所：
现将第二次稽查工作会议纪要发给你们，请结合本地区实际情况认真贯彻执行。
附：第二次稽查工作会议纪要
第二次稽查工作会议纪要
1995年8月25日，第二次证券稽查工作会议在上海召开。
中国证监会、沪深证管办、交易所主管领导和稽查部门有关同志参加了会议。朱利副主
席参加会议并做了总结。会议围绕贯彻落实全国证券、期货监管工作会议精神，认真总结交
流了近期稽查工作的经验、研究部署了下一步稽查工作。
会议期间，参会单位分别介绍了近期稽查工作情况。主要有以下四个方面：
一、统一思想，高度重视
第一次证券稽查工作会议结束后，各单位领导非常重视，组织有关人员在贯彻全国证券、
期货监管工作会议精神的基础上，认真分析本单位稽查工作存在的问题及加强稽查工作的必
要性、重要性，从思想上提高认识，把稽查工作列入重要仪事日程，采取有效措施，做好稽
查工作。
二、加强领导，充实人员
上交所2月份成立了监察部，现已有人员5名，其中专职人员4名、专职人员中有两名
有专业律师资格。
深圳市证管办从一些业务处室抽调几名骨干，加强稽查处的工作。
上海市证管办的领导进一步加强对稽查工作的研究，多次召开专门会议，研究稽查工作。
三、深入基层，加强监管
上海市证管办对本地的上市公司进行了摸底，在管理上与交易所分工合作，重大问题联
合行动。对上市公司的信息披露、资金运用方向进行调查，检查资金运用是否按照募集计划
或者股东大会决定使用。为做好证券犯罪的防范工作，对有关券商举办法制培训班，帮助证
券商加强内部监管。
上交所对会员资信状况进行评级，此项工作由信用评级机构实施，交易所提出具体要求，
各会员单位自愿参加，目前正在扩大评级试点的范围。同时，对本所会员进行抽查，从7月
2日至19日共对20家本地和异地的证券营业部进行了摸底。
深圳市证管办着手建立市场监督体系，明确证管办、交易所、登记公司各自的职责。同
时有的放矢地加强调研工作。
深交所认真做好国债期货的交易、资金监控及5月份暂停国债期货交易后平仓的善后处
理工作。
证监会着重加强了对证券、期货从业人员的规范和管理，包括证券经营机构的内部管理、
沪深两交易所的内部管理、中介机构的内部管理。会同司法机关、银行等部门查处了几件影
响较大的案件。
四、认真细致，做好信访
交易所、证管办及证监会法律部都非常重视信访工作，在受理投诉、解答咨询、接待来
访及处理来信方面做了大量的工作。并逐步使信访工作规范化、制度化。
最后，证监会副主席朱利做了总结性发言。指出稽查工作是监管工作的重要内容，监督
工作离不开稽查。自第一次稽查工作会议之后，各地对加强监管工作的认识有了明显的提高，
从人力、财力、物力上给予了支持。各单位在现有条件下积极工作，并取得了一定进展。当
前监管工作要注意做好以下几方面工作：
1、努力维护法规的严肃性、权威性，不要怕得罪人，证监会、证管办、交易所各级领
导要关心支持监管工作人员的工作，为他们撑腰；
2、监管人员要认真学习掌握各项有关政策，把握好政策界限。
3、证券市场的稳定发展事关整个社会安定，在工作中一定要注意工作态度，要情绪平
和，解决问题，化解矛盾；
4、各地、各所要根据各自的特点，充分重视监管工作，交易所处在监管工作的第一线，
工作担子重，有关部门要协调配合，互通信息，提供资料，大案、要案大家共同查处；
5、对于工作、调查中遇到的疑难问题，要及时沟通情况，共同研究定性，收集各种案
例；
6、把与公、检、法的协调作为一个重点，并为之提供必要支持，各方面取长补短；
7、跨地区的案件，通过证监会来协调，相互之间签署备忘录是个好方式;
8、增加监管手段，各部门领导要在人、财、物上给予支持，不但要提供好的电脑硬件，
还要有先进的软件；要注意各种资料的收集整理、建档工作；
9、要注意保密工作，要建立严格的内部纪律，监管工作人员要严于律已。
与会人员一致表示要认真学习其他兄弟单位好经验，好做法，回去后采取有效措施，贯
彻本次会议提出的各项要求，把稽查工作切实加强起来。
会议商定下一次稽查工作会议将于1995年L1月中旬在深圳召开，会议将由深交所承办。