中国保险监督管理委员会


关于印发《关于保险业开展不正当交易行为自查自纠工作的实施意见》的通知
保监发〔2006〕65号

各保监局、保险公司、保险资产管理公司、保险中介机构，中国保险行业协会：

　　现将《关于保险业开展不正当交易行为自查自纠的实施意见》印发给你们，请结合实际遵照执行。




　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　二○○六年六月十二日

　　



关于保险业开展不正当交易行为

自查自纠的实施意见

　　

　　为贯彻《关于组织开展不正当交易行为自查自纠的实施意见》（中治贿发〔2006〕3号）和《关于保险业开展治理商业贿赂专项工作的实施意见》（保监发〔2006〕26号），做好不正当交易行为的自查自纠，推动保险业治理商业贿赂专项工作深入开展，现提出如下具体实施意见。

　　一、自查自纠的指导思想

　　对保险业不正当交易行为进行自查自纠，要以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，贯彻落实科学发展观，倡导“八荣八耻”社会主义荣辱观，树立诚信经营、廉洁从政的意识，坚持教育为主，依纪依法治理，坚持自查自纠与监督检查并重，坚持企业自查自纠与监管部门自查自纠相结合，坚持企业自查与监管部门专项检查相结合，坚持自查自纠与查办商业贿赂案件、建立防治商业贿赂长效机制相结合，真抓实干，务求实效。

　　二、自查自纠的主要目标

　　通过对不正当交易行为集中开展自查自纠，使保险企业和从业人员普遍受到教育，错误观念得到纠正，依法合规和诚信经营的自觉性得以增强，保险经营行为和市场秩序得到规范；找准经营管理和监管工作中的薄弱环节和漏洞，采取有效措施予以加强和改进；发现商业贿赂案件线索，促进查办案件工作深入开展；发现体制机制和制度方面的问题，提出改进和完善的意见；推进廉政建设，为建立健全防治商业贿赂长效机制奠定基础。

　　三、自查自纠的范围和重点

　　按照中央要求，要对2001年以来发生的不正当交易行为开展自查自纠，要对监管工作和队伍管理中存在的问题开展自查自纠。对自查中发现的商业贿赂案件，依法追溯处理。

　　各单位要按照《关于保险业开展治理商业贿赂专项工作的实施意见》中明确的治理范围和重点，紧密结合各自实际认真开展自查自纠工作，着力解决损害广大投保人和被保险人切身利益、破坏公平竞争、扰乱市场秩序、损坏保险业形象的突出问题。

　　四、自查自纠的主要环节

　　各单位要按照《关于保险业开展治理商业贿赂专项工作的实施意见》的要求，用9个月左右的时间严肃认真地开展自查自纠工作。自查自纠工作的主要环节包括：

　　（一）动员部署。要深入开展学习教育，提高对自查自纠重要意义的认识。要在摸清不正当交易行为底数、全面掌握基本情况的基础上，制订切实可行的实施方案，明确任务和要求，明确时间进度、工作步骤和方式，明确各级领导和有关部门负责人的责任。要做好宣传发动，切实营造良好的舆论氛围。

　　（二）对照检查。要全面了解不正当交易行为所涉及的单位、部门、岗位、环节、人员、资金等情况，掌握不正当交易行为的主要表现形式，分析不正当交易行为的形成原因。要对照诚实守信、依法合规、公平竞争的要求，检查是否有不正当交易行为是“潜规则、润滑剂”的错误观念；对照有关法律法规和保险规章制度，检查是否有违反职业道德和市场规则、破坏公平竞争的不正当交易行为；对照加强管理的规定，检查内控机制是否健全。

　　各单位要运用多种手段，认真查找突出问题。保险企业主要查找经营决策、财务管理、内控制度、业务操作等方面及相关重点岗位人员的问题，也要查找其他方面的突出问题。保监会各部门、保监局要认真分析各自业务领域和辖区保险业不正当交易行为的特点和规律，认真查找监管工作及有关规章制度中的薄弱环节和漏洞，查找工作人员利用职权参与或干预企业经营活动、谋取非法利益的行为，查找行政许可中索贿受贿的行为，查找工作人员玩忽职守、失职渎职以及其他不履行市场监管职责，放任、纵容甚至包庇搞不正当交易的行为。

　　（三）纠正处理。对不正当交易问题，要按照隶属关系、监管区域、业务领域和干部管理权限，实事求是、依纪依法进行纠正处理。要根据事实、情节、后果以及认错态度等，予以区别对待。对情节轻微的，以批评教育和自我纠正为主；对虽有不正当交易问题，但能主动说清并认真加以纠正的，依据有关法律法规、法律解释、保险规章制度等从轻、减轻或免予处分；对拒不自查自纠、弄虚作假或掩盖问题的，依法依规从严从重处理。对普遍存在的问题，要通过大力开展纠风工作予以治理。对涉嫌违法犯罪的，要移送相关部门处理，并向上级单位报告情况。

　　（四）落实整改。要针对存在的不正当交易问题，研究提出整改措施，突出重点，明确责任，并认真抓好落实。对能够解决的问题，要尽快加以解决；对暂时解决不了、需要创造条件才能解决的问题，要积极抓紧创造条件予以解决。上级单位要加强对下级单位整改情况的监督检查，对整改效果不好的要责令其重新整改。

　　保险企业要认真总结经验教训，端正经营思想，规范经营行为，做到严格自律。保监会各部门、保监局要针对监管中存在的问题，完善相关制度，改进监管方式，加大监管力度，并进一步加强对监管队伍的管理。

　　（五）总结验收。自查自纠工作完成后，要及时进行总结，做好统计分析。各保险公司、保监局要在2006年12月20日前将自查情况、整改措施和整改结果上报保监会治理商业贿赂领导小组办公室，保险公司省、自治区、直辖市、计划单列市分公司和保险中介机构要及时将自查自纠情况上报当地保监局。此外，保监局要按照要求，及时向当地人民政府治理商业贿赂领导小组办公室报送辖区保险业的自查自纠情况。

　　保险公司、保监局要按照思想观念是否得到端正、经营行为是否得到规范、规章制度是否得到完善、管理机制是否得到健全等内容，制定相关标准，对本系统、本辖区的自查自纠工作质量进行评估验收。对自查自纠不认真、不得力、效果不明显的，要责令其“补课”。保监会治理商业贿赂领导小组办公室要加强对评估和验收工作的督查。

　　五、自查自纠的有关要求

　　（一）落实责任制。要切实加强对开展不正当交易行为自查自纠工作的组织领导。要实行严格的工作责任制，“一把手”负总责，分管领导直接抓，组织专门力量具体抓，形成一级抓一级、层层抓落实的工作机制。对组织自查自纠敷衍了事、消极被动的，要追究有关领导的责任。保险公司、保监局和保监会财产保险、人身保险、保险中介、资金运用、财务会计、法规等部门，要采取有力措施，组织好相关领域的自查自纠工作。

　　（二）抓好政策指导。自查自纠工作的专业性、政策性很强，必须加强政策指导。要紧密结合本系统、本辖区、本单位的实际，认真学习、宣讲中央精神和保监会的要求，切实提高从业人员对开展自查自纠工作各项政策的认识，增强执行政策的自觉性。要切实依据有关政策开展自查自纠，注意纠正偏离或违反政策的问题。要随着自查自纠工作的逐步深入，加强对新情况的研究，提高运用政策解决实际问题的能力，增强工作的预见性、针对性和主动性。

　　（三）加强督促检查。要坚持自查自纠与督促检查相结合，把监督检查贯穿于自查自纠工作的全过程，防止自查自纠走过场。保险公司、保监局要采取派出督查组等多种形式，深入基层调查研究，全面了解情况，及时发现和解决问题。保监会有关部门、保监局要在日常监管和专项检查中，加强对自查自纠工作的督查。对工作开展比较好的，要予以表扬；对问题较多、社会和群众反映大而又自查自纠不力的，要批评教育，加强督办。保监会治理商业贿赂领导小组办公室要对自查自纠情况进行抽查。

　　（四）做好沟通协调。要加强与当地政府及其相关部门、司法机关的沟通协调，理顺工作关系，争取支持配合。保险业内部也要加强协作配合，提高整体效能。要加强信息通报、报送工作，定期通报工作进展情况，重大问题要及时报告。

　　各单位治理商业贿赂领导小组及其办公室要充分履行职责，加强组织协调，认真负责地做好各项工作。

　　（五）发挥联系点作用。要选择若干基层单位作为联系点。通过深入联系点调查研究、督促检查、具体指导，帮助联系点提高认识，把握方向，理清思路，明确目标，找准不足，解决突出问题。要注意研究总结联系点的工作经验，有针对性地提出具有普遍意义的指导意见，使联系点成为专项治理工作的示范点。

　　（六）注重典型示范。要善于发现自查自纠工作成效突出的典型，及时总结经验，加大宣传力度，发挥示范作用，积极引导和推进自查自纠工作。



农业部


中华人民共和国农业部令

第23号

《农业植物新品种权代理规定》业经2002年12月12日农业部第30次常务会议审议通过，现予以发布，自2003年2月1日起施行。

部长

二○○二年十二月三十日


农业植物新品种权代理规定

第一章 总 则

第一条 为了保障农业植物新品种权（简称品种权）代理企业和委托人的合法权益，维护品种权代理工作的正常秩序，根据《中华人民共和国植物新品种保护条例》，制定本规定。

第二条 本规定所称的品种权代理是指品种权代理企业以委托人的名义，在委托人授权范围内办理品种权申请或者其它有关事务。

第三条 本规定所称品种权代理企业是指在品种权代理权限范围内，接受国内外委托人的委托，办理品种权申请或者其它有关事务的服务企业。

第二章 品种权代理企业

第四条 从事品种权代理业务的企业必须符合下列条件：

（一）属合伙制或者有限责任制企业；

（二）具有2名以上取得品种权代理人资格证书（以下简称资格证书）的专职人员。开展涉外品种权代理业务的，须至少有1人熟练掌握一门外语；

（三）有从事品种权代理业务所必备的办公场所和设备；

（四）从事国内品种权代理业务的，注册资金不得少于10万元；从事涉外品种权代理业务的，注册资金不得少于30万元。

第五条 农业部植物新品种保护办公室（以下简称品种保护办公室）负责品种权代理企业资格审批。申请从事品种权代理业务的企业，应当向品种保护办公室提交下列文件：

（一）从事品种权代理业务企业申请书；

（二）企业法人资格证书复印件；

（三）企业章程复印件；

（四）品种权代理人资格证书复印件及人事关系证明；

（五）企业注册资金证明。

第六条 自品种保护办公室批准之日起，品种权代理企业依法开展下列品种权代理业务：

（一）提供品种权申请等事务咨询；

（二）代写品种权申请文件；

（三）办理品种权申请、审查和复审的有关事务；

（四）办理请求宣告品种权无效的有关事务；

（五）办理新品种申请权、品种权转让以及品种权实施许可的有关事务；

（六）代理品种权纠纷事务；

（七）代理其它有关事务。

第七条 品种权代理企业接受委托，承办业务，应当有委托人签名的书面委托书，写明委托事项和委托期限。

第八条 品种权代理企业接受委托后，不得就同一内容的品种权事务接受有利害关系的其他委托人的委托。

第九条 品种权代理企业应当聘任有资格证书的人员为品种权代理人，并报品种保护办公室备案。解除聘任关系的，报品种保护办公室备案。

第十条 品种权代理企业变更企业名称、地址和法人代表的，应当报品种保护办公室登记，经批准登记后，变更方可有效。品种权代理企业停业，在妥善处理各种事务后，报品种保护办公室办理代理注销手续。

第十一条 品种保护办公室对品种权代理企业实行年审制度。因情况变化品种权代理企业不再符合本规定第四条规定的条件的，品种保护办公室有权要求其限期改正。期满后仍不符合要求的，品种保护办公室不再接收其代理的业务，并予以公告。

第三章 品种权代理人

第十二条 本规定所称的品种权代理人是指获得品种保护办公室颁发的资格证书的人员。

第十三条 拥护中华人民共和国宪法，并具备下列条件的公民经品种保护办公室考试合格的，可以申请资格证书：

（一）十八周岁以上，具有完全的民事行为能力；

（二）全日制普通高等学校植物育种或植物栽培类专业本科以上毕业；

（三）熟悉《植物新品种保护条例》及相关法律法规。

第十四条 品种权代理人应当在一个品种权代理企业内从事代理工作，不得私自接受委托。

第十五条 获得资格证书5年内未从事品种权代理业务的，其资格证书自动失效。

第十六条 国家机关工作人员，不得从事品种权代理业务。

第十七条 品种权代理人在代理业务活动中了解的新品种内容，除已公布的以外，负有保密的责任。

第四章 附则

第十八条 品种权代理企业有下列情形之一的，品种保护办公室不再接收其代理的业务，并予以公告：

（一）申请审批时隐瞒真实情况，弄虚作假的；

（二）擅自改变主要登记事项的；

（三）未经审查批准或者超越批准代理业务范围擅自接受委托，承办代理业务的；

（四）从事其它非法业务活动的。

第十九条 品种权代理人有下列情形之一，品种保护办公室不再接收其代理业务，并予以公告：

（一）不履行职责或者因不称职而损害委托人利益的；

（二）泄露或者剽窃委托人的新品种内容的；

（三）超越代理权限，损害委托人利益的；私自接受委托，承办代理业务，收取费用的。

第二十条 本规定由农业部负责解释。

第二十一条 本规定自二○○三年二月一日起施行。



关于《农业植物新品种权代理规定》的起草说明

一、必要性 《中华人民共和国植物新品种保护条例》(简称《条例》自1999年实施以来通过各界努力取得了一定成效，其重要性逐步被公众所认识。随着新品种保护事业不断发展，制定《农业植物新品种权代理规定》十分必要。

（一）是《条例》顺利实施的保障

《条例》及其《实施细则》规定：品种权申请人可以直接或者委托代理机构向审批机关提出申请；在中国没有经常居所的外国人、外国企业或者其他外国组织向我部提出品种权申请的，应当委托农业部植物新品种保护办公室认定的涉外代理机构办理。品种权代理机构及代理人应当具备什么资格条件及如何规范其从业行为等，对维护申请人的合法权益、保障《条例》顺利实施十分重要，需予以明确。

（二）是国内外同行的普遍做法

在中国申请知识产权保护，申请人可以直接也可以委托代理机构向相关审批部门提出申请；在中国没有经常居所的外国人、外国企业或者其他外国组织则须委托相关审批机关认定的涉外代理机构办理，这是我国《专利法》等法律法规明确规定的。同样，中国人到国外申请知识产权保护，也须经过代理，这是国际上的普遍做法。为了维护国内外申请人和代理机构的合法权益，中国专利局等部门制定了相应的“代理规定”，使代理工作有章可循，有法可依。在《条例》实施初期，品种权代理工作更应加强管理，予以规范。

（三）是适应新品种保护事业发展和我国对外开放日益扩大的需要

《条例》实施4年来，我部已受理品种权申请744余件，其中，1999年、2000年、2001年和2002年受理申请分别为112件、115件、227件和290件，申请量呈明显上升的趋势。随着新品种保护名录逐步扩大以及公众对知识产权保护意识的不断加强，特别是我国改革开放深入发展，国内外育种者在我国申请品种权的数量将迅速上升，申请人对品种权代理业务的需求也将随之扩大。因此，我们应当在开展品种权代理体系建设的同时加强对代理机构和代理人员的管理，保障新品种保护事业健康发展。

二、组织起草包括知识产权在内的中介服务在我国的发展时间不长，管理上也不尽规范。为此，国务院专门成立了“清理整顿经济鉴证类社会中介机构领导小组”及其办公室，以加强对中介机构的管理。为起草好本《规定》，我司在组织人员调研的基础上，借鉴了有关专利代理规定的内容，并在国务院有关规范中介服务的文件精神指导下，提出了本《规定》的“初稿”。后经组织有关农业行政和企事业单位人员座谈讨论，形成了“征求意见稿”。在此基础上，我司发文书面征求各省意见，进一步修改后形成了现在的“送审稿”。

三、几个主要问题说明

（一）关于代理机构的组织形式

为了促进中介机构独立、客观、公正地执业，使其真正成为自主经营、自担风险、自我约束、自我发展、平等竞争的经济组织，国务院清理整顿经济鉴证类社会中介机构领导小组《关于经济鉴证类社会中介机构与政府部门实行脱钩改制的意见》要求，过去挂靠在事业单位的中介机构必须与事业单位在人员、财务、业务和名称等方面彻底脱钩。改制后的中介机构的组织形式，一是合伙制，即由2名以上人员合伙发起设立，以各自的财产承担法律责任，对中介机构的债务承担连带责任；二是有限责任制，即由5名以上人员共同出资发起设立，以各自的出资额为限承担法律责任，中介机构以其全部财产对其债务承担责任。本规定要求从事品种权代理业务的企业的条件之一即是“属合伙制或者有限责任制”，与国务院意见一致。

（二）关于企业注册资金对仅从事国内品种权代理业务的代理企业，要求注册资金不少于10万元，这与一般服务性企业注册资金要求一样。对于从事涉外品种权代理业务的，因企业运转成本相对较高，对注册资金数量要求更多。目前，要求涉外专利代理机构的注册资金为50万元。考虑到涉外专利代理数量远大于品种权（有的专利代理机构一年代理涉外专利上万件，而品种权申请数量包括本国申请在内，发达国家也仅上千件），本规定要求涉外品种权代理企业的注册资金为30万元。

（三）对违规企业和个人的处罚由于《条例》对违规的代理企业和代理人的处罚没有明确规定，部门规章不能做出诸如 “取消代理业务”、“吊销资格证书”等处罚性规定。经征求法规司意见，对违规的代理企业和代理人采取“不接收其代理的业务”的措施。

特此说明。



科技教育司

二○○二年十二月十二日