中国证券监督管理委员会


中国证券监督管理委员会公告〔2012〕26号




　 现公布《关于实施〈证券投资基金管理公司管理办法〉有关问题的规定》，自2012年11月1日起施行。







　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 中国证监会　　　　

　　　　　　　　　　　　　　 　　　　　　　　　 　　　 　　　　　　　　2012年9月20日　


附件：关于实施《证券投资基金管理公司管理办法》有关问题的规定.doc






关于实施《证券投资基金管理公司管理办法》有关问题的规定


为了做好《证券投资基金管理公司管理办法》（证监会令第84号）（以下简称《办法》）的实施工作，现就有关问题规定如下：
一、《办法》中相关条款的执行问题
（一）《办法》第六条第（四）项、第（五）项对开业所需人员、营业场所和设施作出了规定。在报送基金管理公司设立申请材料时，可以先提交拟任董事长、拟任总经理和拟任督察长的任职申请材料以及拟任董事的申报材料，其他人员应当在现场检查之前到位；拟委托基金服务机构代为办理基金份额登记、核算、估值以及信息技术系统开发维护等业务的，在报送基金管理公司设立申请材料时应当提交对基金服务机构进行尽职调查的报告以及委托办理业务协议。有关营业场所、安全防范设施和与业务有关的其他设施准备情况在中国证监会进行现场检查时需达到规定的要求。
（二）《办法》第七条第（一）项规定的“注册资本不低于1亿元人民币”和第八条第二款第（二）项规定的“注册资本不低于3亿元人民币”，均按提交基金管理公司设立申请或者受让基金管理公司股权申请时该股东实缴注册资本不低于此要求执行。
（三）《办法》第八条第二款第（三）项规定的“具有较好的经营业绩”按最近3个会计年度盈亏相抵为净盈利执行。对于“资产质量良好”，证券经营机构按最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准，净资本不低于10亿元人民币，最近1年中国证监会分类评价级别在B类以上，具有证券自营、证券资产管理等业务资格执行；信托资产管理机构按最近1年中国银监会综合评级结果在3级以上执行。
证券投资咨询、其他金融资产管理机构的具体标准另行规定。
（四）基金管理公司的有关联关系的非主要股东的持股比例合计不得超过主要股东及其关联股东的持股比例。持股比例5%以下的股东，持股比例合计不得超过主要股东的持股比例；有关联关系的股东持股比例合计达到5％的，持股比例最高的股东应当符合《办法》第七条规定的条件。
（五）《办法》第九条第二款第（一）项规定的“金融资产管理经验”，主要是指公募基金、养老基金、慈善基金、捐赠基金等管理经验，包括资产规模、主要品种、业绩表现等方面的内容。
（六）《办法》第十七条第（二）项规定的“变更持股不足5%但对公司治理有重大影响的股东”应当报中国证监会批准，是指该股东持有的股权转让给基金管理公司其他股东或者其他股东的关联方，将导致公司持股比例最高的股东发生变更或者公司控制权发生转移的情形；第（四）项规定的“公司章程重要条款”是指规定下列事项的条款：基金管理公司的组织机构及其产生办法、职权、议事规则，基金管理公司的解散事由和清算办法，中国证监会要求基金管理公司章程规定的其他事项。
（七）《办法》第四十一条第三款“与上述股东有关联关系的董事”包括由该股东推荐、提名的董事（通过市场化流程选聘的管理层董事、独立董事除外），在该股东及其关联企业任职、领薪以及与该股东存在其他利益关联的董事。基金管理公司的单个股东或者有关联关系的股东合计持股比例为100%的，“与上述股东有关联关系的董事”包括在该股东及其关联企业任职、领薪以及与该股东存在其他利益关联的董事。
（八）《办法》第四十七条“基金管理公司主要股东不能正常经营”是指主要股东被采取责令停业整顿、指定托管、接管或撤销等监管措施，或进入破产、清算程序。基金管理公司的董事、高级管理人员、股东及有关各方应当按照第四十七条的规定，遵循以下要求：
1.公司全体董事应当依法认真履行职责，恪尽职守，维护公司稳定运行，维护基金份额持有人利益不受损害；
2.公司全体高级管理人员应当严格按照法律、行政法规、规章和公司各项业务规则、程序的要求，加强对基金营销、投资、交易、运营等业务的管理，做好员工队伍的稳定工作，保持公司稳定经营和独立运作，确保基金运作合法合规，不得有任何利益输送等损害基金份额持有人利益的行为；
3.公司主要负责人应当及时向托管组、整顿工作组、清算组、司法机关等有关方面说明法律、行政法规、规章对基金管理公司股权处置的相关规定；
4.公司董事会和管理层应当制定相应应急预案，对公司可能遇到的风险进行评估并确定应对措施；
5.公司股东（大）会或董事会讨论股权处置或高级管理人员变更等可能影响公司经营的重大事项，应当在相关会议召开前5个工作日书面报告中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构；
6.托管组、清算组等代表基金管理公司股东的机构在对基金管理公司股权进行处置之前，应当认真履行股东职责和诚信义务，不得干预公司正常运行，损害基金份额持有人利益。在制定股权处置方案过程中，应征询中国证监会的意见。
（九）基金管理公司按照《办法》第六十五条第一款的规定“变更持股5%以下的股东”的，入股股东应当具有良好的社会信誉，最近3年在金融监管、税务、工商等行政机关，以及自律管理、商业银行等机构无不良记录；没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间；最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；不存在被判处刑罚、执行期满未逾3年的情形。其入股行为应当已经履行法定程序，包括基金管理公司、股权受让方和出让方已经履行相应内部决策程序和应当报经有关部门批准或者备案等程序。
二、材料申报问题
（一）根据《办法》的有关规定，中国证监会对相关审批、报告事项申报材料的内容和格式作了统一规定（相关要求及表格请在中国证监会网站“在线办事”栏目下载），基金管理公司及相关各方应当按照规定的格式与内容提交申报材料。申报材料须提交复印件的，应当加盖单位印章；外资机构没有单位印章的，须对复印件与原件是否一致进行鉴证。
（二）股东持有的基金管理公司股权被出质、被司法机关采取财产保全或者执行措施期间，中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请。
（三）《办法》施行前受理的尚未批复的申请事项，应当按照《办法》和本规定的要求补正材料，中国证监会按照《办法》和本规定进行审核。
三、在计算中外合资基金管理公司外资权益比例时，如境内股东中含有外资成分，原则上将合资公司境内股东的外资持股比例乘以其在合资公司中的股权比例，再与该合资公司的境外股东持股比例（直接持有）进行累加。有下列两种情形的，按以下标准执行：
1.合资公司成立后，境内股东（包括实际控制人）境外上市或者增发股份的，该境内股东新增的外资权益不与合资公司境外股东所持股权进行累计计算，但因境内股东或者实际控制人境外上市导致该境内股东控制权转移至外资的除外；
2.境内股东（包括实际控制人）为A股上市公司，合格境外机构投资者（QFII）持有该上市公司股份的，对该境内股东合格境外机构投资者的外资权益不与合资公司境外股东所持股权进行累计计算，但因合格境外机构投资者持股境内股东或者实际控制人导致该境内股东的控制权转移至外资的除外。
四、《办法》施行后，基金管理公司董事会、监事会构成不符合《办法》第四十一条第三款、第四十五条第二款规定的，应当自《办法》施行之日起6个月内达到上述规定要求。
五、本规定自2012年11月1日起施行。中国证监会《关于实施＜证券投资基金管理公司管理办法＞若干问题的通知》（证监基金字〔2004〕147号）、《关于规范基金管理公司设立及股权处置有关问题的通知》(证监基金字〔2006〕84号)同时废止。

















山西省人民政府


山西省森林和野生动物类型自然保护区管理细则
山西省政府
第18号


第一条 为加强自然保护区管理，根据《中华人民共和国野生动物保护法》和国务院批准、林业部发布的《森林和野生动物类型自然保护区管理办法》，结合本省实际情况，制定本细则。
第二条 本细则适用于本省境内的森林和野生动物类型自然保护区及森林公园（以下统称自然保护区）的保护和管理。
第三条 自然保护区分为国家自然保护区和地方自然保护区。地方自然保护区包括省级自然保护区、市（地）级自然保护区和县级自然保护区。
国家自然保护区的设立，由省人民政府提出方案，按国家有关规定报批。
省级自然保护区的设立，由省林业行政主管部门提出方案，报省人民政府批准，并报林业部备案。市（地）级和县级自然保护区的设立，分别由市（地）、县级林业行政主管部门提出方案，经市（地）、县级人民政府和省林业行政主管部门审核同意后，报省人民政府批准。
第四条 禁伐区、禁猎区的设立，应由县级林业行政主管部门提出申请，经市（地）级林业行政主管部门审查同意后，报省林业行政主管部门批准。
第五条 自然保护区的面积和区界，经批准确定后，应树立界标，任何单位和个人不得擅自变更。因特殊情况确需变更的，须报原审批机关批准。
第六条 自然保护区实行分级管理。国家自然保护区和省级自然保护区，由省林业行政主管部门管理；市（地）级和县级自然保护区，分别由市（地）、县级林业行政主管部门管理。
第七条 自然保护区可根据工作需要，经省编制主管部门批准，设立管理机构或配备专人进行管理。
自然保护区管理机构的任务是：
（一）贯彻执行国家有关法律、法规和政策，开展保护自然资源的宣传教育工作；
（二）制定自然保护区内的管理制度，保护和管理自然保护区内的自然环境和自然资源；
（三）组织调查森林资源和主要保护对象的分布、数量，掌握其消长变化情况；
（四）进行植被、土壤、气象、生态等科学考察和研究，探索自然演变规律和合理利用森林资源的途径；
（五）对珍稀动植物的生态进行观察、研究，负责珍稀动植物资源的引种、驯化、保护和发展，拯救濒于灭绝的生物物种；
（六）加强社会协作，为科学实验、教学实习、参观考察服务。
第八条 自然保护区的建设，应统一规划和设计。未经省林业行政主管部门批准，任何单位和个人不得在自然保护区内设立机构和修建设施。
第九条 凡进入国家和省级自然保护区从事各项活动的单位和个人，必须经省自然保护区行政主管部门批准；凡进入市（地）级和县级自然保护区从事各项活动的单位和个人，须经市（地）级或县级自然保护区行政主管部门批准。
外国人到本省境内的国家自然保护区从事有关活动，须经林业部同意；到地方自然保护区活动，须经省自然保护区行政主管部门同意。
第十条 禁止在自然保护区内进行狩猎、垦荒、挖土、野外用火、采石、开矿、勘探以及其它影响自然资源、自然景观和污染环境的活动。
第十一条 自然保护区可分为核心区和实验区。凡进入核心区进行观测研究或进入实验区进行科学实验、教学实习、参观考察和驯化培育珍稀动植物等活动的人员，均应经自然保护区管理机构批准。
第十二条 居住在自然保护区内的居民在保证自然资源不受破坏的情况下，经自然保护区管理机构批准和统筹安排，可以在实验区国有林内开展林副业生产，按其收益向自然保护区管理机构缴纳百分之三至百分之五的资源保护费。
第十三条 严禁在自然保护区进行生产性采伐。自然保护区需在本实验区国有林内进行科学试验性的抚育间伐和次生林改造的，应经省自然保护区行政主管部门批准，所得收入要全部交入财政预算外资金专户储存，监督使用，原则上百分之七十用于自然保护区管理机构作为该自然保护
区建设和管理费用，百分之三十缴省自然保护区行政主管部门，用于发展全省自然保护事业。
第十四条 自然保护区内的集体所有林的抚育或次生林改造，应按省政府有关规定，由所在地县级林业行政主管部门核发林木采伐许可证。自然保护区按照采伐许可证批准的作业伐区设计文件，予以技术指导和监督，对不符合规程作业的，自然保护区管理机构有权制止其采伐作业。木
材运出时，必须由自然保护区管理机构加盖检验印记。
第十五条 严格控制外地居民迁入自然保护区。鼓励自然保护区内居民迁出自然保护区。
第十六条 自然保护区可根据需要，经批准设立公安派出所，保护自然环境、自然资源和国家财产，维护当地社会治安。
第十七条 自然保护区的科研项目，由自然保护区管理机构统筹协调作出规划，报省林业行政主管部门批准。
第十八条 自然保护区内开展旅游活动，由自然保护区管理机构统一规划和管理，旅游收入用于自然保护区的建设和保护事业。
第十九条 进入自然保护区从事科学研究、教学实习、参观考察、拍摄影片、登山等活动的单位和个人，应按规定缴纳保护管理费。保护管理费的项目和标准，由省自然保护区行政主管部门会同省物价、财政部门制定。
第二十条 进入自然保护区的人员须遵守下列规定：
（一）随身携带自然保护区核发的入区证件；
（二）按批准项目和地点进行活动，不准擅自扩大活动项目和范围；
（三）爱护自然保护区设置的界标和科研宣传等设施。
（四）遵守自然保护区的有关规定，接受自然保护区管理人员的监督、检查和指导。
第二十一条 对自然保护区管理事业做出显著成绩和突出贡献的，由县级以上人民政府或自然保护区行政主管部门给予表彰或奖励。
第二十二条 违反本细则的，由自然保护区行政主管部门按下列规定给予处罚，罚没收入全部上缴财政：
（一）在自然保护区内非法捕猎国家和省级保护动物或非法采挖砍伐国家和省级保护植物的，按国家有关规定处理；
（二）未经批准在自然保护区内捕猎其它野生动物和采挖砍伐其它植物、矿物的，没收其工具和所得物，并按非法所得物价值的二至三倍处以罚款；
（三）损坏自然保护区内设施的，除赔偿损失外，并处以罚款；
（四）破坏自然保护区地被物的，按恢复地被物所需费用予以赔偿，情节严重的并处罚款；
（五）在自然保护区室外吸烟、用火的，按《中华人民共和国森林法》和《森林防火条例》的有关规定处罚；
（六）拒绝、阻挠自然保护区工作人员检查和执行任务的，依据《中华人民共和国治安管理处罚条例》的规定处罚。
第二十三条 本细则由山西省林业厅负责解释。
第二十四条 本细则自发布之日起施行。



1990年7月1日