中国证券业协会


中国证券业协会会员公约（试行）

（2002年7月3日中国证券业协会第三次会员大会审议通过）


第一条 为了规范会员执业行为，提升行业形象，增强诚信守法、公平竞争、共同发展意识，维护投资者合法权益，促进证券市场规范发展，根据《中国证券业协会章程》，全体会员经协商达成共识，制定本公约，并承诺共同遵守。



第二条 会员应严格遵守：
(一)国家法律、法规和规章；
(二)协会章程、自律规则和其他有关规定；
(三)证券交易与清算规则。

第三条 会员应当做到：
(一)建立健全法人治理结构和内控机制；
(二)诚实守信，勤勉尽责，保守商业秘密，维护客户的合法权益；
(三)信息披露真实、准确、完整、及时；
(四)加强对员工的管理和培训，提高执业水平和道德水准，保护员工的合法权益；
(五)公平竞争，共同发展，自觉维护本行业形象；
(六)加强证券市场研究，推动业务创新和制度创新；
(七)主动制止并及时举报有关证券违法、违规行为。

第四条 禁止会员从事下列行为：
(一)违反或协助他人违反国家有关法律、法规和规章；
(二)从事超越经营范围的业务；
(三)从事内幕交易、操纵市场等证券欺诈活动；
(四)恶意竞争，贬损同行；
(五)破坏行业信誉，损害共同利益；
(六)进行虚假或误导性宣传；
(七)以争夺客户或项目为直接目的而聘用其他公司的员工；
(八)在业务活动中为自己或他人谋取不当利益。

第五条 会员开展承销业务时不得有下列行为：
(一)在承销佣金方面作不适当的价格竞争；
(二)为发行人提供融资；
(三)与发行人或其相关人员有不正当的口头及书面利益协定；
(四)以虚假信息误导投资者或故意隐瞒应当公布的信息；
(五)以不法手段促销有价证券；
(六)以不正当手段影响发行审核人员，干扰审核正常秩序。

第六条 会员开展经纪业务时不得有下列行为：
(一)编造或散布虚假信息或未经正式披露的内部信息，误导投资者；
(二)欺诈客户；
(三)向客户作出盈亏承诺；
(四)泄露客户资料；
(五)接受客户的全权委托；
(六)违规向客户提供资金或有价证券。

第七条 会员开展自营业务时不得有下列行为：
(一)挪用客户保证金或有价证券；
(二)假借他人名义开立证券帐户；
(三)进行对敲对倒；
(四)将自营帐户与其他帐户混合操作；
(五)与投资银行、受托资产管理、证券投资咨询业务关联运作；
(六)以任何方式与他人合谋，联手炒作证券；
(七)对外透露自营买卖信息；
(八)将自营买卖的证券推荐给客户，或诱导客户购买该种证券；
(九)炒作关联公司的有价证券。

第八条 会员开展受托投资管理业务时不得有下列行为：
(一)擅自变更受托投资范围；
(二)挪用受托投资资产；
(三)故意使受托人利益关联主体的交易抢先或滞后于受托投资交易；
(四)将受托投资在不同受托投资账户之间或与受托人自营账户之间进行相互买卖，转移受托投资账户利润或亏损；
(五)以获取佣金或其它利益为目的进行不必要的证券买卖；
(六)与委托人约定投资证券的利益分成或亏损分担，向委托人承诺投资收益；
(七)以争取客户为目的对公司情况作不真实的宣传；
(八)已知受托资产为非法而接受委托。

第九条 会员开展证券投资基金管理业务时不得有下列行为：
(一)以任何方式与他人合谋，联手炒作证券，获取不当利益；
(二)买卖其股东单位的上市证券；
(三)进行对敲对倒；
(四)损害客户合法利益向其股东单位输送利益；
(五)对外泄透露证券买卖信息；
(六)将基金买卖的证券推荐给客户，或诱导客户购买该种证券。

第十条 会员开展证券投资咨询业务时不得有下列行为：
(一)提供存在虚假信息、误导性陈述或重大遗漏的投资分析、预测或建议；
(二)在同一时点上就同一事项提供相反或矛盾的投资分析、预测或建议；
(三)利用咨询服务与他人合谋操纵市场；
(四)欺骗或强制客户接受证券投资咨询服务；
(五)违规代理客户从事证券买卖；
(六)在证券咨询活动中，向客户承诺投资收益及与客户约定利益分成或亏损分担。

第十一条 协会自律监察委员会对违约会员进行调查取证，并根据调查结果提出处理意见。协会依据章程和有关规定的程序做出处罚决定。

第十二条 会员有义务接受和配合协会自律监察委员会的调查。

第十三条 对违反本公约的会员，协会可采取书面或口头的形式进行提醒或质询，并可根据情节轻重给予下列处分：
(一)书面批评；
(二)会员内通报批评；
(三)公开谴责；
(四)暂停部分会员权利；
(五)暂停会员资格；
(六)取消会员资格。

第十四条 会员对处分有异议的，可以向协会提出复议申请。

第十五条 对违约行为的举报、调查、处理和复议的具体办法另行制定。

第十六条 对自觉遵守本公约的会员并符合下列条件之一者，协会将予以适当的奖励或表彰：
(一) 有完善的公司内部制度以保证本公约之严格遵守者；
(二) 进行证券市场业务或管理创新，贡献突出者；
(三) 诚信守法，市场信誉卓著者；
(四)对证券市场发展提出重大意见、建议并被主管机关或协会采纳者；
(五)举报证券市场重大违法、违规行为，经查明属实者；
(六)维护证券市场正常运作，及时消除重大事故隐患，妥善处理意外事故者；
(七)其他成绩突出者。

第十七条 会员受第十三条、第十六条规定的处分或奖励的，其结果记入诚信纪录档案。

第十八条 本公约适用于证券公司会员、基金管理公司会员、证券投资咨询公司会员。

第十九条 本公约由协会理事会制定、修改，经会员大会审议通过后施行。

第二十条 本公约由协会理事会负责解释。



简论新时期公安执法思想和观念的破旧与立新

王银梅（西北第二民族学院法律系 法律硕士 副教授 宁夏 银川 750021）

李 龙 （宁夏人民警察学校 副校长 高级讲师 宁夏 银川 750021）


摘要: 执法思想和观念是涉及公安执法和管理工作的根本性问题。长期以来，由于种种因素的影响，公安执法思想和观念上存在的问题较多，已严重影响了公安执法工作。因此，正确认识转变公安执法思想和观念的重要性、必要性，深入了解问题产生的原因，探索和构建新时期公安执法思想观念的内容和途经在当前具有重要意义。

关键词：公安工作 思想观念 转变 改革

On Brokening and Forming Ideology of Public Security Job
Wang Yinmei (Dept. of Law, the Second National Institute of Northwest, Master of Law, Associate Professor, Yinchuan, Ningxia 750021, China)
Lin Long (Ningxia Police School, Vice-president, Senior Lecturer, Yingchuan, Ningxia, 750021, China)
Abstract: The ideology of enforcement of the law are the basic problem that involve the public security enforce the law and administrative job. For a variety of reasons for a long time, there are
many problems on the sense of enforcement of the law. Those have influenced the public security enforcement work. So it is important and necessary to understand and change the ideology of the enforcement of the law, to make a thorough understanding of the reason which produced those problems and to form a new ideology.

Key Words: the public security work, ideology, change, reform


引言：
人民警察是国家重要的执法力量。其全部活动与执法工作密切相关,都必须以法律为依据，以维护法制的权威和尊严为目的。执法是法律赋予人民警察的重要职权，警察执法的二元性（刑事执法，行政执法）特点决定了人民警察的执法活动不仅关系着党的执政地位、国家的长治久安、人民的安居乐业,而且也关系着党和政府的形象；关系着法律的实施和法制的权威、关系着社会秩序与公正、关系着民众的权利与自由;同时,也关系着警察自身的形象和处境。因此，无论如何认识执法活动在警察职务活动中的重要性，其现实与历史意义都无不为过。
执法活动对警察而言无时不在，无处不在，涵盖着警察工作的全部内容。然而,长期以来，警察的执法活动并没有令社会各个阶层十分满意。警察团队和警察个人也曾经并在当前仍然为此付出着形象、声誉和物质方面的沉重代价。因此，正视警察执法理念中存在的问题，探究其生成的原因，重塑与社会发展和民众需要相协调一致的新型警察执法理念，在警察执法理念领域开展一场破旧与立新的“革命”既具现实的紧迫性，又具历史的长久性。

一、 问题的提出：激情与理性的结合与碰撞

在人民警察之中，开展一场执法理念之“革命”是一个富有激情的、有胆识的，虽然令人感觉“迟到”但毕竟真正开始得到了警察群体高度关注的问题。说其“迟到”是因为警察执法思想的落后与不合时宜由来已久，对之进行“革命”的呼声虽然在理论界曾经此起彼伏，但在警察实务各界并未受到过热烈的呼应。【1】说其“富有激情”和“胆识”是因为它不仅抓住了当前警察执法问题中深层次的根本环节，可以从根本上除弊兴利，而且对于重塑公安（警察）形象，赢得党和人民的信赖、支持起到基础性，长期性的效用，这场“革命”所包涵的意义的多样性、现实性、历史性，必将令人为之振臂高呼。
一般来说，在当代社会生活中，一个既能引起党和国家重视，又能促动民众心旌神往，还能使职业人士产生认同和共鸣的问题往往具有以下特征：
第一、它是关系到党和政府形象的问题。
第一、 第二、它是关系到社会和民生大众切身利益的问题。
第三、它是社会和民众尽管曾经付出过沉重代价，不断进行追求但却因各种原因仍然尚未完全变为现实的问题。
第四、它是以关怀人类权利的实现、自由的保障、正义的伸张、公平的实现为核心的问题。第五、它是能够使不具有或还缺乏文明因素的民族、社会、国家跨入文明队伍前列的问题。
第六、它是能够唤起民众对国家和社会生活充满热情、对法律——道德充满尊敬，从而不断改造自己生活质量和生活观念的问题。【2】
公安机关的执法活动总体上讲与这些特征 均有着千丝万缕的联系。在当代中国，经过20多年的改革开放，国家的综合国力不断增强，经济发展如日中天，民主政治建设不断进步，社会各项事业蒸蒸日上。社会主义中国已进入到了全面建设小康社会的新阶段。在告别了左倾思想统治和短缺经济时代、解决了温饱问题之后，自由、文明、民主、法治、秩序已成为社会和民众新的追求和向往。所有这些不仅是理性力量的胜利，也是激情燃烧的结果。在过去到现在的几十年中，由于公安机关及其人民警察执法观念的偏差，给社会尤其是民众个人造成了切肤之痛。因此，自觉进行执法观念之革命，既具激情化、同时更具理性化。是激情和理性的结合和碰撞。这种理性和激情，是对人治传统思想的反思、反叛和质疑，是求变欲望的表现，是对将人作为工具、对象而非目的厌恶、憎恨和放弃。是对执法活动“内忧外患”的积极慎视。体现了关怀人文的情感冲动。
因此，我们应该而且必须善待这种理性和激情。因为它给我们提供了正视问题的勇气和超越现实的动力，能够促使我们从思想深处解放“自我”，并通过一系列的制度设计使我们最大程度地追求合理性，最终达到追求真理的彼岸。

说明：本文在撰写中参考了以下著作：《法的价值论》（卓泽渊着，法律出版社1999年版）；《权利现象的逻辑》（公丕祥着，山东人民出版社2002年版）；《20世纪西方法哲学思潮研究》（张文显著，法律出版社1998年版）；《法理学论丛》第一、二、三卷（张文显、李步云主编，法律出版社2002年、2003年、2004年版）。

我们还必须正确理解理性和激情的关系。尤其是在思想“革命”的初期，我们既需要激情的呼唤、呐喊、行动，因为它可以起到振聋发聩、警醒世人的作用，可以使“革命”具有巨大的精神力量的支持。更需要理性的思考，因为“革命”不仅需要激情作动力，更需要有明察秋毫、见微知着、把握未来、克服盲目、迷信、冲动的能力和水平。 忽视激情会使理性失去生机和活力，而忽视理性则会使“革命”因缺乏理性思考而缺乏深度和广度。只有将两者结合起来，才能使“思想革命”具有积极的助推力并保证其不误入歧途。

二、从公安执法活动中存在的主要问题看传统执法思想的主要表现及生成原因。

（一）当前公安执法活动中存在不少问题，主要是：
1、有的一味强调专政职能，忽视社会管理和服务功能。因而以管人者自居，甚至把群众做为专政对象，加速了与社会与公众的对立。
2、有的把执法和管理活动作为谋取小集体和个人利益的工具，以执法、管理的名义，实施滥收滥罚，导到“三乱”不断。【3】
3、有的重打击、轻保护，忽视民权、民意、民情、民心，片面地、简单地将打击犯罪等同于保护人民，忽视对公民权益尤其是私权利的充分保护。
4、有的执法不计成本，不惜伤害无辜。习惯于传统的执法行为模式（如大清查、大行动，大轰大嗡等）。
5、有的标签主义思想严重。执法看对象，对领导、集体和对民众个人，缺乏一视同仁的态度。对弱势群体更是另眼相看（即只看其是否违法违规，不看其社会贡献）。
6、违法违纪屡有发生。表现为：
一是一些领导干部贪污受贿问题不断发生，上至各级领导干部下到各警种民警层层均有。有的甚至疯敛财,被称为“造币机器”。【4】