青海省人民政府


青海省人民政府令第55号


　　《青海省取水许可和水资源费征收管理办法》已经2006年11月20日省人民政府第57次常务会议审议通过，现予公布，自2007年1月1日起施行。


省　长　宋秀岩
二○○六年十一月二十六日



青海省取水许可和水资源费征收管理办法




青海省取水许可和水资源费征收
管理办法

　　第一条　为加强水资源管理和保护，促进水资源的节约与合理开发利用，根据国务院《取水许可和水资源费征收管理条例》（以下简称《条例》）和《青海省实施〈中华人民共和国水法〉办法》，结合本省实际，制定本办法。

　　第二条　在本省境内利用取水工程或者设施直接从江河、湖泊、地下取用水资源的单位和个人，除本办法第四条规定的情形外，都应当按照《条例》和本办法的规定申请领取取水许可证，并缴纳水资源费。　　

　　第三条　省人民政府水行政主管部门负责全省取水许可与水资源费征收管理制度的组织实施和监督管理。

　　州（地、市）、县人民政府水行政主管部门按照分级管理权限，负责取水许可与水资源费征收管理制度的组织实施和监督管理。

　　第四条　有下列情形之一的，不需要申请领取取水许可证和缴纳水资源费：

　　（一）农村集体经济组织及其成员使用本集体经济组织的水库、水塘和涝池中的水的；

　　（二）农村牧区家庭生活和零星散养、圈养畜禽饮用等月取水总量不超过100立方米的；

　　（三）为保障矿井等地下工程施工安全和生产安全必须进行临时应急取（排）水的；

　　（四）为消除对公共安全或者公共利益的危害临时应急取水的；

　　（五）为农牧业抗旱和维护生态环境必须临时应急取水的。

　　前款第（三）项、第（四）项规定的取水，取水单位或者个人应当在5个工作日内，报取水口所在地县级水行政主管部门备案；前款第（五）项规定的取水，应当经取水口所在地县级水行政主管部门同意，并由县级水行政主管部门报上一级水行政主管部门备案。

　　第五条　取水许可应当优先满足城乡居民生活用水，兼顾农业、工业、生态环境用水，维持江河的合理流量和湖泊、地下水的合理水位，维护水体的自然净化能力。

　　第六条　实施取水许可应当坚持地表水与地下水统筹考虑，先地表水后地下水，开源与节流相结合，节流优先的原则，实行总量控制与定额管理相结合。

　　县级以上人民政府水行政主管部门取水许可审批的年总水量，不得超过本地区年水资源可利用量或上一级水行政主管部门下达的年取用水计划。批准取用地下水的年总水量，不得超过本行政区域内地下水可开采量，并应当符合地下水开发利用规划的要求。制定地下水开发利用规划应当征求国土资源主管部门的意见。　　

　　第七条　任何单位和个人都有节约和保护水资源的义务，有权制止、控告和检举违反水资源保护法律、法规和本办法的行为。　　

　　县级以上人民政府或者水行政主管部门应当对节约和保护水资源有突出贡献的单位和个人给予表彰或者奖励。

　　第八条　各级人民政府和水行政主管部门以及电视、广播、报刊等新闻媒体应当加强取水许可与水资源费征收制度的宣传，增强全社会依法取水、缴纳水资源费和保护水资源的意识。

　　第九条　申请取水的单位和个人（以下简称申请人），应当按照取水许可分级管理权限，向具有审批权限的水行政主管部门提出申请。取水许可审批权限属于省人民政府水行政主管部门的，申请人应当向取水口所在地州（地、市）人民政府水行政主管部门提出申请，州（地、市）人民政府水行政主管部门，应当自收到申请之日起20个工作日内提出意见，并连同全部申请材料转报省人民政府水行政主管部门。

　　审批机关应当自受理取水申请之日起45个工作日内决定批准或者不批准。决定批准的，应当同时签发取水申请批准文件。

　　第十条　取水许可实行分级审批。

　　省人民政府水行政主管部门负责下列取水许可审批：

　　（一）在本省境内的长江、黄河、澜沧江、湟水河、大通河、黑河、香日德河、那棱格勒河、格尔木河、布哈河、隆务河干流河段和青海湖、扎陵湖、鄂陵湖取水以及在跨州（地、市）行政区域河流或者州（地、市）边界河流河道管理范围内取水的；

　　（二）取用地表水日取水量在5万立方米以上、取用地下水日取水量在1万立方米以上的；

　　（三）水力发电装机容量在1万千瓦以上的；

　　（四）在地下水超采区取用地下水的。

　　州（地、市）人民政府水行政主管部门负责下列取水许可审批：

　　（一）取用地表水日取水量在5万立方米至1万立方米、取用地下水日取水量在1万立方米至0．5万立方米取水的；

　　（二）在本行政区域内跨县（市、区）行政区域河流或者县（市、区）边界河流河道管理范围内取水的；

　　（三）水力发电装机容量在1至0．5万千瓦的；

　　 （四）在未设水行政主管部门的县（区）境内取水的。

　　除本条规定应由省、州（地、市）人民政府水行政主管部门负责审批的取水许可事项外，其它取水许可审批由县级人民政府水行政主管部门负责。

　　第十一条　县级以上人民政府水行政主管部门应当严格依照《条例》规定的条件、程序、期限和本办法规定的分级审批权限实施取水许可。

　　第十二条　经批准的水量分配方案和用水定额是取水许可审批的主要依据。各州（地、市）、县取水许可总量控制指标，由省人民政府水行政主管部门依据流域和区域取水许可总量控制指标，结合各地取水现状及供需情况制定。

　　第十三条　取水申请经审批机关批准后，申请人方可兴建取水工程或者设施。需由国家或者省有关部门审批、核准的建设项目，未取得取水申请批准文件的，项目主管部门不得审批、核准该建设项目。

　　第十四条　水资源费由取水许可审批机关负责征收。取水单位或者个人应当依法缴纳水资源费，并按照批准的年度取水计划取水。

　　第十五条　水资源费征收标准由省人民政府价格主管部门会同省财政部门和省水行政主管部门制定，报省人民政府批准执行。水资源费征收标准，可以依据水资源的用途、紧缺程度和本省经济社会发展状况进行调整。

　　第十六条　水资源费缴纳数额根据水资源费征收标准和实际取水量计征。水力发电用水可以按实际发电量计征；采矿业、石油、天然气开采和火力发电贯流式冷却用水按工业用水征收。

　　第十七条　取水单位和个人应当按照水行政主管部门要求，在取水口安装符合国家标准的取水计量设施，并保证其正常运行，无计量设施或计量设施不能正常运行的，水行政主管部门可按取水设施日最大取水量或设备铭牌额定取水量征收水资源费。

　　第十八条　农牧业生产取水的水资源费征收标准、范围和起征时间由省人民政府另行规定。

　　第十九条　取水单位和个人须严格按照取水许可证的规定取水。对超计划或者超定额取水的，应对超计划或者超定额部分累进征收水资源费：超过批准取水量30%以下的，对其超取部分水量加价1倍征收；超过批准取水量30%至50%的，对其超取部分水量加价2倍征收；超过批准取水量50%以上的，对其超取部分水量加价3倍征收。

　　第二十条　水资源费可按月或按季征收。取水许可审批机关确定水资源费缴纳数额后，应当向取水单位或者个人送达水资源费缴纳通知单，取水单位或者个人应当自收到缴费通知单之日起7日内办理缴纳手续。

　　第二十一条　水资源费是水资源管理和水利发展的专项资金，应当全额纳入财政预算，省级人民政府水行政主管部门征收的水资源费全额上缴省级财政；州（地、市）、县级人民政府水行政主管部门征收的水资源费，全额上缴同级财政。

　　第二十二条　县级以上人民政府水行政主管部门可以委托有关部门代征水资源费，同级财政部门按实际征收入库数额的3%安排代征手续费，纳入当年同级财政预算，用于代征单位征收工作的必要开支。　　　

　　第二十三条　按有关政策规定需要减免水资源费的单位或者个人，应向省人民政府水行政主管部门提出申请，经省人民政府水行政主管部门与价格部门、财政主管部门共同审核后，报省人民政府批准。

　　第二十四条　水资源费主要用于下列工作：

　　（一）水资源的考察、调查评价、规划编制水的供求计划等水资源管理的基础工作；

　　（二）水资源保护、水源涵养及水质监测；

　　（三）节水技术研究、示范推广，节水型社会建设项目的补助；

　　（四）调水、水源等重点水利工程建设项目的补助或贷款贴息；

　　（五）小型水利工程维修、改造的补助；

　　（六）水利规划及前期工作的补助；

　　（七）水资源法规政策研究、业务培训、宣传教育、奖励先进；

　　（八）水资源保护执法人员人身意外伤害保险及水资源费征收监督管理。

　　第二十五条　县级以上人民政府水行政主管部门应当加强对取水许可实施情况的监督管理。县级以上人民政府水行政主管部门、财政部门和价格主管部门应当加强对水资源费征收、使用情况的监督管理，上级水行政主管部门、财政部门发现越权征收和违规使用水资源费的行为，应当及时要求有关部门限期纠正。

　　第二十六条　县级以上人民政府水行政主管部门在进行监督检查时，有权采取下列措施：

　　（一）要求被检查单位或者个人提供有关文件、证照、资料；　　

　　（二）要求被检查单位或者个人就执行《条例》和本办法的有关问题作出说明；

　　（三）进入被检查单位或者个人的生产场所进行调查；　　

　　（四）责令被检查单位或者个人停止违反《条例》和本办法的行为，履行法定义务；

　　（五）查阅、复制有关水资源费征收所需的单据、票据、帐簿、记帐凭证和报表等。

　　监督检查人员在进行监督检查时，应当出示合法有效的行政执法证件。有关单位和个人对监督检查工作应当给予配合，不得拒绝或者阻碍监督检查人员依法执行公务。

　　第二十七条　县级以上人民政府水行政主管部门应当及时向上一级水行政主管部门报送本行政区域内上一年度取水许可证核发情况。

　　上级水行政主管部门发现越权审批、取水许可证核准的总取水量超过水量分配方案或者水量分配协议规定数量、年度实际取水量超过下达的年度取水分配方案或者取水计划的，应当及时要求有关水行政主管部门纠正。

　　第二十八条　违反本办法规定的行为，按照《中华人民共和国水法》、《条例》和《青海省实施〈中华人民共和国水法〉办法》的有关规定追究法律责任。

　　第二十九条　本办法应用中的具体问题由省人民政府水行政主管部门负责解释。

　　第三十条　本办法自2007年1月1日起施行。1995年5月23日青海省人民政府第18号令发布的《青海省取水许可制度实施细则》和1995年9月6日青海省人民政府第20号令发布的《青海省水资源费征收管理暂行办法》同时废止。　


中国保险监督管理委员会


中国保险监督管理委员会令

2004年第2号
《保险资产管理公司管理暂行规定》已经2003年12月8日中国保险监督管理委员会主席办公会审议通过，现予公布，自2004年6月1日起施行。
主席 吴定富
二○○四年四月二十一日



保险资产管理公司管理暂行规定

第一章 总则

第一条 为了加强对保险资产管理公司的监督管理,防范保险资金运用风险，保护保险公司和保险资产管理公司的合法权益，根据《中华人民共和国保险法》（以下简称《保险法》）和《中华人民共和国公司法》，制定本规定。
第二条 中国保险监督管理委员会（以下简称“中国保监会”）根据国务院授权，对保险资产管理公司实施监督管理。
第三条 保险资产管理公司是指经中国保监会会同有关部门批准，依法登记注册、受托管理保险资金的金融机构。
保险资金是指保险公司的各项保险准备金、资本金、营运资金、公积金、未分配利润和其他负债，以及由上述资金形成的各种资产。
第四条 保险公司委托保险资产管理公司管理保险资金，应当遵守《保险法》和中国保监会的有关规定，遵循自愿、公平和诚实信用原则，不得损害国家利益和社会公共利益。
第五条 保险资产管理公司管理保险资金，应当遵守《保险法》和中国保监会的有关规定，履行诚实信用、谨慎勤勉的义务。

第二章 设立、变更和终止

第六条 设立保险资产管理公司，应当经中国保监会会同有关部门批准。
第七条 保险资产管理公司应当采取下列组织形式：
（一）有限责任公司；
（二）股份有限公司。
第八条 设立保险资产管理公司，应当至少有一家股东或者发起人为保险公司或者保险控股（集团）公司，该保险公司或者保险控股（集团）公司应当具备下列条件：
（一）经营保险业务8年以上；
（二）最近3年未因违反资金运用规定受到行政处罚；
（三）净资产不低于10亿元人民币；总资产不低于50亿元人民币，其中保险控股（集团）公司和经营有人寿保险业务的保险公司总资产不低于100亿元人民币；
（四）符合中国保监会规定的偿付能力要求；
（五）具有完善的法人治理结构和内控制度；
（六）设有资产负债匹配管理部门和风险控制部门，具有完备的投资信息管理系统；
（七）资金运用部门集中运用管理的资产占公司总资产的比例不低于50%，其中经营有人寿保险业务的保险公司不低于80％；
（八）中国保监会规定的其他条件。
第九条 境内保险公司合计持有保险资产管理公司的股份不得低于75％。
前款所称境内保险公司，是指经中国保监会批准设立，并依法登记注册的具有法人资格的保险公司、保险控股（集团）公司。
第十条 保险资产管理公司的注册资本最低限额为3000万元人民币或者等值的自由兑换货币；其注册资本应当为实缴货币资本。
保险资产管理公司的注册资本不得低于其受托管理的保险资金的千分之一，低于千分之一的，应当相应增加资本金。但其注册资本达到5亿元人民币的，可不再增加资本金。
第十一条 设立保险资产管理公司，申请人应当向中国保监会提出书面申请，并提交下列材料：
（一）设立申请书；
（二）拟设公司的可行性研究报告及筹建方案；
（三）股东的基本资料，包括股东的姓名或者名称、法定代表人、组织形式、注册资本、经营范围、资格证明文件以及经会计师事务所审计的最近1年资产负债表和损益表；
（四）符合本办法第八条规定条件的股东的证明材料以及经会计师事务所审计的最近3年的资产负债表和损益表；
（五）拟设公司的筹备负责人名单和简历；
（六）出资人出资意向书或者股份认购协议；
（七）中国保监会规定的其他材料。
第十二条 对设立保险资产管理公司的申请，中国保监会应当会同国务院有关部门进行初步审查，自收到完整的申请材料之日起3个月内作出批准或者不批准筹建的决定。决定不批准的，应当书面通知申请人并说明理由。
第十三条 申请人应当自收到中国保监会批准筹建文件之日起6个月内完成筹建工作。在规定的期限内未完成筹建工作，经申请人申请，中国保监会批准，筹建期可延长3个月。筹建期满仍未完成筹建工作的，原批准筹建文件自动失效。
筹建机构在筹建期间不得从事任何经营业务活动。
第十四条 筹建工作完成后，申请人应当向中国保监会提出开业申请，并提交下列材料：
（一）开业申请报告；
（二）法定验资机构出具的验资证明，资本金入账凭证复印件；
（三）拟任高级管理人员、主要从业人员的名单和简历；
（四）营业场所的所有权或者使用权证明文件；
（五）公司章程和内部管理制度；
（六）信息管理系统、资金运用交易设备和安全防范设施的资料；
（七）中国保监会规定的其他材料。
第十五条 中国保监会应当自收到设立保险资产管理公司完整的开业申请文件之日起20日内，作出核准或者不予核准的决定。决定核准的，颁发《经营保险资产管理业务许可证》；决定不予核准的，应当书面通知申请人并说明理由。
第十六条 保险资产管理公司设立分支机构，应当向中国保监会提出申请，并提交下列材料：
（一）设立申请书；
（二）拟设机构的业务范围；
（三）拟设机构未来3年的经营规划和市场分析；
（四）拟设机构筹建负责人的简历及相关证明材料；
（五）信息管理系统、资金运用交易设备和安全防范设施的资料。
第十七条 中国保监会对保险资产管理公司设立分支机构的申请进行初步审查，自收到完整的申请材料之日起20日内作出批准或者不批准筹建的决定；决定不批准的，应当书面通知保险资产管理公司并说明理由。
第十八条 保险资产管理公司应当自收到中国保监会批准筹建分支机构文件之日起3个月内完成筹建工作；在规定的期限内未完成筹建工作的，原批准筹建文件自动失效。
筹建机构在筹建期间不得从事任何经营业务活动。
第十九条 分支机构筹建工作完成后，保险资产管理公司应当向中国保监会提出开业申请，并提交下列材料：
（一）开业申请；
（二）筹建工作完成情况报告；
（三）业务经营范围；
（四）拟任机构负责人的简历及相关证明材料；
（五）营业场所的使用权或者所有权证明文件；
（六）信息管理系统、资金运用交易设备和安全防范设施的资料；
（七）内部机构设置及从业人员情况。
第二十条 中国保监会应当自收到设立保险资产管理公司分支机构的完整开业申请文件之日起20日内，作出核准或者不予核准的决定。决定核准的，颁发《经营保险资产管理业务许可证》；决定不予核准的，应当书面通知申请人并说明理由。
第二十一条 经核准开业的保险资产管理公司、保险资产管理公司分支机构应当持核准文件及《经营保险资产管理业务许可证》，向工商行政管理部门办理登记手续，领取营业执照后方可营业。
第二十二条 中国保监会统一设计、印刷、颁发、扣缴、注销或者吊销《经营保险资产管理业务许可证》。其他单位和个人均不得设计、印刷、颁发、扣缴或者吊销《经营保险资产管理业务许可证》。
第二十三条 保险资产管理公司的高级管理人员应当具备下列条件：
（一）大学本科以上学历；
（二）10年以上经济工作经历或者5年以上金融、保险、证券从业经历；
（三）未受过刑事处罚或者未因从事经济活动受过行政处罚；
（四）中国保监会规定的其他条件。
保险资产管理公司的高级管理人员不得在其他营利性经营机构兼职，但中国保监会另有规定的除外。
第二十四条 保险资产管理公司有下列情形之一的，应当报中国保监会批准：
（一）变更公司章程；
（二）变更出资人或者持有公司股份10%以上的股东；
（三）调整业务范围；
（四）撤销分支机构；
（五）变更营业场所;
（六）更换高级管理人员。
第二十五条 保险资产管理公司依法解散、被依法撤销或者被宣告破产而终止，其受托管理的保险资金不属于清算财产。
第二十六条 保险资产管理公司依法解散的，应当成立清算组。清算工作由中国保监会监督指导。
保险资产管理公司被依法撤销的，由中国保监会及时组织股东、有关部门及有关专业人士成立清算组。
保险资产管理公司被依法宣告破产的，由人民法院依法组织清算组。
第二十七条 清算组应当自成立之日起10日内通知债权人，并于60日内在中国保监会指定的报纸上至少公告3次。公告内容应当经中国保监会核准。
清算组应当委托资信良好的会计师事务所等专业中介机构，对公司债权债务和资产进行评估。
第二十八条 保险资产管理公司依法解散、被撤销或者被宣告破产的，其财产清算与债权、债务处理，按有关法律、法规的规定执行。

第三章 经营范围和经营规则

第二十九条 保险资产管理公司经营范围包括以下全部或者部分业务：
（一）受托管理运用其股东的人民币、外币保险资金；
（二）受托管理运用其股东控制的保险公司的资金；
（三）管理运用自有人民币、外币资金；
（四）中国保监会批准的其他业务；
（五）国务院其他部门批准的业务。
第三十条 保险资金的管理运用限于银行存款、买卖政府债券、金融债券和国务院规定的其他资金运用形式。
第三十一条 保险资产管理公司开展外汇资金运用业务和其他外汇业务，应当经国家外汇管理部门批准。
第三十二条 保险资产管理公司自有资金与受托管理资金在同一投资渠道的总投资比例和单一投资对象的投资比例应当分别计算。
保险公司委托他人运用的资金和自己管理运用的资金在同一投资渠道的总投资比例和单一投资对象的投资比例应当分别合并计算。
第三十三条 保险公司和其委托的保险资产管理公司应当约定独立的托管人。
托管人应当是符合中国保监会规定条件的商业银行或者其他专业金融机构。
第三十四条 保险资产管理公司管理下列资金，应当由不同的投资管理人员分别管理，分别记账：
（一）自有资金和受托管理的保险资金；
（二）受托管理同一保险公司不同性质的保险资金。
保险资产管理公司应当公平对待其管理的不同保险资金。
第三十五条 保险资产管理公司因保险资金的管理运用、处分或者其他情形取得的财产，应当归入保险资金。
除依照合同约定取得报酬外，保险资产管理公司利用受托管理的保险资金为自己谋取利益的，所得利益归入受托管理的保险资金。
第三十六条 保险资产管理公司受托管理运用保险资金、托管人托管保险资金均应当订立书面合同。
中国保监会另行制定书面合同的内容和格式指引。
第三十七条 保险资产管理公司依照合同约定取得资产管理费，并应当将收取资产管理费的情况向中国保监会报告。
资产管理费率应当依照公平、合理的原则确定。
中国保监会可以制定保险资产管理费率的标准。
第三十八条 保险资产管理公司不得有下列行为：
（一）提供担保；
（二）承诺受托管理的资金不受损失或者保证最低收益；
（三）将受托管理的保险资金转委托；
（四）利用受托保险资金为委托人以外的第三人牟取利益；
（五）与股东、委托保险资金管理运用的保险公司之间或者操纵不同来源的受托资金互相进行资金运用交易；
（六）以资产管理费的名义或者其他方式与委托人合谋获取非法利益；
（七）国家有关法律、法规及监管部门禁止的其他行为。
第三十九条 由于保险资产管理公司违反国家有关规定或者合同约定，致使保险资金受到损失，保险资产管理公司应当赔偿损失。在未赔偿损失之前，不得取得报酬。
第四十条 保险资产管理公司管理运用保险资金业务的完整记录和委托运用保险资金的合同文本应当保存15年以上。
第四十一条 保险资产管理公司应当定期或者根据合同约定报告受托管理的保险资金的管理运用、处分及收支情况。
委托人有权查阅、抄录或者复制与其委托保险资金有关的账目以及其他文件，并有权要求受托人作出说明。
第四十二条 保险资产管理公司的自有资金与受托管理的保险资金的年终财务报告应当经会计师事务所审计。
第四十三条 保险资产管理公司和保险资金托管人对委托人以及保险资金运用的情况和资料负有依法保密义务。
第四十四条 保险资产管理公司作为受托人管理运用、处分受托资金所产生的债权，不得与保险资产管理公司自有财产所产生的债务相抵销。
保险资产管理公司作为受托人管理运用、处分不同委托人的财产所产生的债权债务，不得相互抵销。
保险资产管理公司与其它社会组织或者个人发生民事纠纷，其受托管理的保险资金不得用于扣押、冻结、抵偿等。

第四章 风险控制和监督管理

第四十五条 保险资产管理公司应当建立完善的公司法人治理结构和有效的内控制度，设立投资决策部门和风险控制部门，建立相互监督的制约机制。
第四十六条 保险资产管理公司应当加强信息化建设，建立完备的投资决策、资金运用和财务核算的信息管理系统。
保险资产管理公司应当有与业务操作相关的安全保卫措施。
第四十七条 保险资产管理公司应当根据有关规定设立监事会。
委托人可以向受托管理保险资金的保险资产管理公司派驻监督人员。监督人员代表委托人监督保险资产管理公司履行合同情况，但不得干预保险资产管理公司的正常业务。
第四十八条 保险资产管理公司有权列席保险公司资产负债匹配管理部门的有关会议。
第四十九条 保险资产管理公司应当在保险资金委托管理合同和托管合同签订之日起20日内向中国保监会报送合同的复印件。
第五十条 保险资产管理公司应当按照中国保监会的规定报送资产负债表、损益表、业务统计表、财务分析报告等有关报表及其他资料。
中国保监会另行发布保险资产管理公司报送报表的内容和格式。
第五十一条 中国保监会对保险资产管理公司的监督检查采取现场监管与非现场监管相结合的方式。
中国保监会可以委托会计师事务所等专业中介机构对保险资产管理公司进行检查。
第五十二条 保险公司和保险资产管理公司违反本规定及有关法律法规的，中国保监会依据《保险法》及有关行政法规给予保险公司、保险资产管理公司及其高级管理人员和直接责任人员行政处罚。

第五章 附则
第五十三条 本规定自2004年6月1日起施行。