海南省海口市人民政府


海口市人民政府关于印发海口市海域使用权招标拍卖挂牌出让管理暂行办法的通知

　　海府〔2008〕32 号

　　各区人民政府，市政府直属各单位：

　　《海口市海域使用权招标拍卖挂牌出让管理暂行办法》已经2008年3月13日十四届市政府第19次常务会议审议通过，现予颁布实施。

　　海口市海域使用权招标拍卖挂牌出让管理暂行办法

　　第一条 为规范海域使用权出让行为，优化海洋资源，建立公开、公平、公正的海域使用权市场秩序，依据《中华人民共和国海域使用管理法》、《中华人民共和国招标投标法》、《中华人民共和国拍卖法》和《海南省实施〈中华人民共和国海域使用管理法〉办法》等有关法律法规，结合本市实际，制定本办法。

　　第二条 本市管辖海域区域且属本市审批权限范围内，以招标、拍卖或者挂牌方式出让海域使用权的，适用本办法。

　　第三条 海洋行政主管部门(简称出让人)负责组织实施海域使用权招标、拍卖或者挂牌出让工作。发改、财政、规划、建设、国土环境资源、监察等部门在各自职责范围内，配合做好海域使用权招标、拍卖或者挂牌出让工作。

　　第四条 本办法所称招标出让海域使用权，是指出让人发出投标邀请书或发布招标公告，邀请特定或者不特定的法人、其他组织或自然人参加海域使用权投标，根据投标结果确定海域使用者的行为。本办法所称拍卖出让海域使用权，是指出让人发布拍卖公告，由竞买人在指定时间、地点进行公开竞价，根据出价结果确定海域使用者的行为。本办法所称挂牌出让海域使用权，是指出让人发布挂牌公告，按公告规定的期限将拟出让宗海的交易条件在指定的海域交易场所挂牌公布，接受竞买人的报价申请并更新挂牌价格，根据挂牌期限截止时的出价结果确定海域使用者的行为。

　　第五条 招标、拍卖或者挂牌出让海域使用权应当遵循公开、公平、公正和诚实信用原则。

　　第六条 除下列情形外，可以采取招标、拍卖或者挂牌方式出让海域使用权：

　　(一)国务院或国务院投资主管部门审批、核准的建设项目;

　　(二)国防建设项目;

　　(三)传统赶海区、海洋保护区、有争议的海域或涉及公共利益的海域;

　　(四)法律、法规、规章规定的其他情形。

　　第七条 招标、拍卖或者挂牌出让海域使用权的海域，其用途必须符合海洋功能区划、海域使用规划和城市规划。

　　第八条 出让人应当对拟以招标、拍卖或者挂牌方式出让海域使用权的海域进行海域使用论证、海洋环境评价和海域评估，并根据其结果制定海域使用权招标、拍卖或者挂牌方案，报同级人民政府批准实施。招标、拍卖或挂牌出让方案应当包括海域使用类型(用途)、出让年限、出让方式、出让时间和其他条件。

　　第九条 出让人应当编制招标、拍卖或者挂牌出让文件。招标、拍卖或者挂牌出让文件应当包括招标、拍卖或者挂牌出让公告、投标或者竞买须知、海域位置图(宗海图)、海域使用条件、投标文件或者竞买申请书、报价单、成交确认书、海域使用权出让合同等文本。

　　第十条 招标、拍卖或者挂牌出让海域使用权的标底、底价应当根据海域评估结果等确定，不得低于按海域使用金征收标准确定的海域使用金、海域使用论证费、环境影响评价费、海域测量费和海域评估费等费用的总和。

　　第十一条 出让人应当至少在投标、拍卖或者挂牌开始前20日发售招标文件、发布招标、拍卖或者挂牌公告，公布招标、拍卖挂牌出让宗海的基本情况和招标拍卖挂牌的时间、地点。招标、拍卖或者挂牌出让公告应当包括下列主要内容：

　　(一)出让人名称和地址;

　　(二)出让海域的位置、现状、面积、使用年限、用途;

　　(三)投标人、竞买人的资质要求及申请取得投标竞买资格的办法;

　　(四)获取招标、拍卖、挂牌出让文件的时间、地点及方式;

　　(五)招标、拍卖、挂牌时间、地点、投标挂牌期限、投标和竞价方式;

　　(六)确定中标人竞得人的标准和方法;

　　(七)保证金支付要求;

　　(八)其他需公告的事项。

　　第十二条 投标、开标依照下列程序进行：

　　(一)投标人应当在招标文件要求提交投标文件的截止时间前，将投标文件送达投标地点。招标人收到投标文件后，应当签收保存，不得开启。投标人少于三个的，招标人应当重新招标。

　　(二)出让人按照招标文件规定的时间、地点开标，由投标人或者其推选的代表检查投标文件的密封情况，也可以由招标人委托的公证机构检查并公证，经确认无误后，由工作人员当众拆封，宣布投标人名称、投标价格和提交文件的主要内容。出让人开标时应邀请所有合格投标人参加。

　　(三)出让人依法组建的评标委员会对开启的标书及附件进行审查，对不符合招标文件实质性的标书宣布无效;

　　(四)评标委员会对有效标书进行评标;

　　(五)出让人根据评标结果，确定海域使用者。

　　第十三条 投标文件有下列情形之一的，应当按无效投标文件或废标处理：

　　(一)超过投标截止日所投的投标文件;

　　(二)投标文件或投标文件附件不全或不符合招标文件实质性规定的;

　　(三)投标文件或投标文件附件字迹不清，无法辩认的;

　　(四)投标人不具备招标公告中规定资格的;

　　(五)委托他人代理的，委托文件不全或不符合规定的;

　　(六)投标文件报价低于标底的;

　　(七)重复投标的。

　　第十四条 评标委员会由出让人代表和有关专家代表组成，成员人数为五人以上的单数。与投标人有利害关系的人不得进入评标委员会。评标委员会成员名单在中标结果确定前应当保密。评标委员会可以要求投标人对投标文件中含义不明确的内容作出必要的澄清或者说明。但是澄清或者说明不得超出投标文件的范围或者改变投标文件的实质性内容。评标委员会应当按照招标文件确定的评标标准和方评标委员会应当按照招标文件确定的评标标准和方法，对投标文件进行评审。设有标底的，应当参考标底。

　　第十五条 评标委员会对满足招标文件的实质性要求，且投标价格最高的投标人，应当确定为中标人。招标文件有特殊要求的，则应确定能够最大限度地满足招标文件中规定的各项综合评价标准的投标人为中标人。

　　第十六条 海域使用权拍卖出让依照下列程序进行：

　　(一)发布拍卖公告;

　　(二)竞买人报名参加竞买、交付保证金并提供资格身份证明文件、资金或者财务资信证明等;

　　(三)出让人按照拍卖文件要求对竞买人资格进行审查，经审查合格的竞买人领取拍卖文件并发给统一编号的应价牌;

　　(四)举行拍卖会，主持人简单介绍拍卖海域的位置、面积、用途、使用年限、规划要求和其他事项;

　　(五)主持人报出起叫价，竞买人按规定方式应价，最高应价的竞买人为竞得人，竞得人与拍卖人签订《拍卖成交确认书》;

　　第十七条 海域使用权挂牌出让依照下列程序进行：

　　(一)出让人在挂牌公告中规定的挂牌起始日，将拟出让宗海的位置、面积、用途、使用年限、规划要求、起始价、增价规则及增价幅度等，在挂牌公告中规定的场所挂牌公告。挂牌海域设有底价的，出让人应当在竞买须知中说明;

　　(二)竞买人填写报价申请单报价;

　　(三)出让人对竞买人的报价申请进行确认。出让人确认竞买人的报价为有效报价申请后，更新显示挂牌价格;

　　(四)出让人继续接受新的报价申请;

　　(五)出让人在挂牌公告规定的挂牌截止日确定竞得人。

　　第十八条 挂牌竞买人的报价申请，有下列情形之一的，由出让人确定为无效报价申请：

　　(一)超过挂牌截止日所提交的报价申请单;

　　(二)报价申请单内容不齐全或不符合规定的;

　　(三)报价申请单字迹不清，无法辩认的;

　　(四)竞买人不具备资格的;

　　(五)委托他人代理的，委托文件不全或不符合规定的。

　　第十九条 挂牌期限指挂牌起始日至挂牌截止日期间。挂牌时间不得少于15 个工作日。在挂牌期限内，出让人可根据竞买人竞价情况调整增价幅度。

　　第二十条 挂牌期限届满，按照下列情况确定海域使用权竞得人：

　　(一)在挂牌期限内只有一个竞买人报价，且报价高于底价，并符合其他条件的，挂牌成交，确定该竞买人为竞得人;

　　(二)在挂牌期限内有两个或者两个以上竞买人报价的，确定出价最高者为竞得人;报价相同的，重新竞价，但报价低于底价者除外;

　　(三)在挂牌期限内无应价者或者竞买人的报价均低于或均不符合其他条件的，挂牌不成交，不确定竞得人。在挂牌期限截止时仍有两个或者两个以上的竞买人要求报价的，出让人应当对挂牌宗海进行现场竞价，出价最高者为竞得人。

　　第二十一条 以招标、拍卖或者挂牌方式确定中标人、竞得人后，出让人和中标人、竞得人签订海域使用权出让合同。中标人、竞得人履行合同约定付清海域使用金后，应当持价款缴纳凭证和海域使用权出让合同，办理海域使用权登记，领取海域使用权证书。

　　第二十二条 海域使用权招标、拍卖或者挂牌出让成交后，中标人、竞得人未按规定时间签订海域使用权出让合同的，取消其中标人、竞得人资格，保证金不予退还，全额上缴财政。

　　第二十三条 中标人、竞得人未按合同规定期限缴海域使用金的，出让人有权解除合同，已交付的保证金不予退还。

　　第二十四条 中标人、竞得人交纳的保证金可折抵海域使用金。竞标、竞买不成的，出让人必须在确定中标人、竞得人后5 个工作日内退还其他投标人、竞买人已交付的保证金，保证金不计利息。

　　第二十五条 投标人、竞买人以弄虚作假、串通压价等非法手段扰乱海域使用权招标、拍卖或者挂牌出让活动的，出让人可依法取消其投标、竞买资格，已交付的保证金不予退还;已取得海域使用权的，出让人报经作出批准决定的人民政府同意后，依法收回其海域使用权。

　　第二十六条 海域使用权出让期限届满，海域使用权人应当无条件交回海域使用权，需要恢复海域原状的，海域使用权人应按出让人的要求，在规定的时间内恢复海域原状。

　　第二十七条 在招标、拍卖或者挂牌出让海域使用权活动中，行政主管部门工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊的，由主管部门或监察部门给予行政处分，情节严重构成犯罪的，由司法机关依法追究其刑事责任。

　　第二十八条 本办法具体应用中的问题由市海洋行政主管部门负责解释。

　　第二十九条 本办法自2008年5月15日起施行。

浙江省人民政府办公厅


浙江省人民政府办公厅关于印发浙江省创业风险投资引导基金管理办法的通知

浙政办发〔2009〕24号


各市、县（市、区）人民政府，省政府直属各单位：

　　 经省政府同意，现将《浙江省创业风险投资引导基金管理办法》印发给你们，请省级有关部门结合各自职责，加强监督指导，认真组织实施。

　　

　　 二○○九年三月十八日

　　 （此件公开发布）

　　
　　浙江省创业风险投资引导基金管理办法

　　第一章总则

　　第一条为贯彻省委、省政府“创业富民、创新强省”总战略，加快发展我省创业投资事业，根据《创业投资企业管理暂行办法》（发展改革委等十部委令2005年第39号）、国务院办公厅《关于创业投资引导基金规范设立与运作的指导意见》（国办发〔2008〕116号）和财政部、科技部《科技型中小企业创业投资引导基金管理暂行办法》（财企〔2007〕128号）等文件精神，制定本办法。
　　第二条浙江省创业风险投资引导基金（以下简称引导基金）是由政府设立的政策性、引导性基金，其设立的宗旨是发挥财政资金“四两拨千斤”的作用，通过扶持创业投资企业的发展，逐级放大，引导社会资本进入创业投资领域，促进国内外优质创业资本、项目、技术、人才向浙江聚集，推进全省经济结构调整和产业升级。
　　第三条引导基金规模为5亿元人民币，主要通过阶段参股和跟进投资等方式实施投资运作，其中跟进投资的资金比例不得高于30%。
　　引导基金以基金管理机构的资本金形式存续，逐年投入。
　　第四条引导基金按照“政府引导、市场运作、科学决策、严格管理”的原则进行投资运作，重点引导创投基金或创业投资企业投向电子信息、生物医药、先进制造、新能源、新材料、环保节能、高效农业、现代服务业等符合浙江省高新技术产业发展规划的领域，引导创业投资企业重点投资处于初创期、既有风险又具成长性的科技型中小企业创新创业。

　　第二章组织架构

　　第五条浙江省创业风险投资引导基金管理委员会(以下简称管委会)为引导基金的领导机构。主要职责是：确定投资方向和投资原则，审查批准浙江省创业风险投资引导基金管理有限公司（以下简称引导基金管理公司）章程及投资项目管理、投资风险控制、投资退出机制和业绩考核等制度；审查批准引导基金管理公司资金筹集、投资计划等重大事项。
　　第六条管委会由常务副省长任主任，省政府分管副秘书长和省财政厅厅长任副主任，委员由省发改委、省经贸委、省科技厅、省财政厅、省信息产业厅、省审计厅、省金融办、人行杭州中心支行、浙江银监局等部门负责人担任。
　　第七条管委会下设办公室，主要负责管委会的日常工作。办公室设在省财政厅，由省财政厅分管副厅长兼任办公室主任。
　　第八条管委会下设监事会，作为引导基金运作的监督机构，负责引导基金管理运作过程中的风险监控。监事会由省发改委、省科技厅、省财政厅、省审计厅、省金融办等部门委派相关人员组成。
　　第九条浙江省财务开发公司为引导基金管理公司的出资人。
　　引导基金管理公司负责引导基金的日常管理与投资运作事务，实施阶段参股和跟进投资，并代表引导基金行使民事权力、承担民事义务与责任。
　　第十条引导基金管理公司履行下列主要职责：
　　（一）承担引导基金对外投资的出资主体；
　　（二）面向社会公开征集引导基金合作的创业投资机构；在尽职调查、审慎评估的基础上，按照规定程序确定投资的可行性方案；
　　（三）决定阶段参股与跟进投资项目实施方案，并报管委会备案；
　　（四）管理引导基金投资形成的股权，履行股东的权利和义务；
　　（五）负责实施引导基金投资形成股权的退出工作；
　　（六）对引导基金所投资企业（项目）的实施情况进行监督检查，定期向管委会报告监督检查情况、引导基金财务状况及运作过程中的其他重大事项。

　　第三章投资对象

　　第十一条引导基金的投资对象主要是国内外有实力的创业投资企业和其他企业。
　　第十二条引导基金按照公开、公平的原则，重点与国内外投资业绩突出、基金募集能力强、管理经验丰富的品牌创业投资企业进行合作。
　　第十三条引导基金阶段参股创业投资企业应当具备以下条件：
　　（一）经工商行政管理部门登记并按照《创业投资企业管理暂行办法》的有关规定进行备案；
　　（二）实收资本（或出资额）在10000万元人民币以上，或者出资人首期出资在3000万元人民币以上，且承诺在注册后5年内出资总额达到10000万元人民币以上。所有投资者以货币形式出资；
　　（三）至少有3个对高新技术中小企业投资的成功案例，即投资所形成的股权年平均收益率不低于15%，或股权转让收入高于原始投资额20%以上；投资累计5000万元以上；
　　（四）至少有3名具备5年以上创业投资或相关业务经验的专职高级管理人员；
　　（五）管理和运作规范，具有严格合理的投资决策程序和风险控制机制；按照国家企业财务、会计制度规定，有健全的内部财务管理制度和会计核算办法；
　　（六）《创业投资企业管理暂行办法》其他有关规定。
　　第十四条阶段参股的其他企业应当具备以下条件：
　　（一）注册资金5000万元以上；
　　（二）新组建公司的投资额中，战略投资在1000万元以上或财务投资在3000万元以上；
　　（三）管理和运作规范，符合国家企业财务、会计制度规定，有健全的内部财务管理制度和会计核算办法。
　　第十五条本办法所称初创期企业，是指在浙江省内注册设立，主要从事高新技术产品研究、开发、生产和服务，成立时间在5年以内的非上市公司，且应当具备下列条件：
　　（一）具有企业法人资格；
　　（二）职工人数在300人以下，具有大专以上学历的科技人员占职工总数的比例在30%以上，直接从事研究开发的科技人员占职工总数比例在10%以上；
　　（三）年销售额在3000万元人民币以下，净资产在2000万元人民币以下，每年用于高新技术研究开发的经费占销售额5%以上。
　　第十六条引导基金不得用于从事贷款或股票、期货、房地产、基金、企业债券、金融衍生品等投资以及用于赞助、捐赠等支出和对创投以外的企业担保。闲置资金只能存放银行或购买国债。

　　第四章投资管理

　　第十七条引导基金投资主要采用阶段参股和跟进投资等方式。
　　第十八条阶段参股是指引导基金向创投基金或创业投资企业进行股权投资，并在约定的期限内退出。主要支持与社会资本共同发起设立新的创投基金或创业投资企业。设立的创业投资企业必须在浙江注册。
　　第十九条引导基金的参股比例最高不超过创业投资企业实收资本（或出资额）的25％，且不能成为第一大股东。
　　第二十条参股创业投资企业的资金规模最低为1亿元人民币，引导基金参股期限一般不超过5年。
　　第二十一条引导基金参股的创业投资企业进行投资时应当遵循下列原则：
　　（一）投资对象原则上应当是在浙江省范围内注册设立的创业企业，投资浙江省范围内企业的资金不低于80%；
　　（二）投资对象仅限于未上市企业。但所投资的未上市企业上市后，创业投资企业所持股份的未转让部分及其配售部分不在此限；
　　（三）投资对象应以处于初创期企业为主，投资初创期企业的投资额比例不得低于全部投资额30%，并逐步达到50%以上；
　　（四）为保证资金流动性和分散风险，对单个创业企业的累计投资不得超过创业投资企业自身注册资金的20%；
　　（五）投资对象不属于合伙或有限合伙企业；
　　（六）不得投资于其他创业投资企业；
　　（七）原则上不得控股被投资企业。
　　第二十二条引导基金管理公司应监督所投资的创业投资企业按规定的投资方向、投资比例进行投资运作，但不参与该创业投资企业的日常经营和管理。
　　第二十三条引导基金参股创业投资企业稳定运营以后，可在适当时机将股份通过下列途径完成退出：将股权优先转让给其他股东；公开转让股权；参股创业投资企业到期后清算退出。
　　第二十四条参股创业投资企业应当在《投资合作协议》和《企业章程》中明确下列事项：
　　（一）在有受让方的情况下，引导基金可以随时退出；
　　（二）参股创业投资企业的其他股东不先于引导基金退出；
　　（三）参股创业投资企业未按规定向初创期企业投资的，引导基金有权退出。
　　第二十五条参股创业投资企业其他股东自引导基金投入后3年内购买引导基金在参股创业投资企业中的股权，转让价格按不低于引导基金原始投资额确定；超过3年的，转让价格按不低于引导基金原始投资额与按照转让时中国人民银行公布的同期贷款基准利率计算的收益之和确定。参股创业投资企业其他股东之外的投资者购买引导基金在参股创业投资企业中的股权，按上述确定转让价格的原则，以公开方式进行转让。
　　第二十六条经专家评审通过的阶段参股项目，应在有关媒体上公示1周。对公示中发现问题的项目，引导基金不得投资。
　　第二十七条跟进投资是指对创业投资企业选定投资的创业企业，引导基金与创业投资企业共同投资的投资行为。
　　第二十八条跟进投资仅限于当创业投资企业投资初创期企业或需要政府重点扶持和鼓励的高新技术等产业领域的创业企业时，引导基金可以按适当股权比例向该创业企业投资。跟进投资项目应在浙江省境内。
　　第二十九条被跟进创业投资企业须按《创业投资企业管理暂行办法》的有关规定经过备案，并以现金方式对创业企业进行投资。
　　第三十条对拟跟进投资的项目，引导基金管理公司应对以下内容进行审查：
　　（一）被投资企业法人营业执照复印件；
　　（二）被投资企业章程；
　　（三）上年度被投资企业的会计报表和审计报告（新设立的企业除外）；
　　（四）被投资企业的资产评估报告（新设立的企业除外）；
　　（五）创业投资企业已批准投资的决策文件副本；
　　（六）创业投资企业编制的《投资建议书》或《可行性研究报告》；
　　（七）创业投资企业与被投资企业或其股东签订的《投资意向书》。
　　第三十一条对于符合条件的跟进投资项目，引导基金在确认创业投资企业已全额出资后，按双方协议要求办理跟进投资的出资手续。
　　第三十二条引导基金按创业投资企业实际投资额30％以下的比例跟进投资，出资方式为现金出资，投资价格与被跟进创业投资企业的投资价格相同，单个项目原则上不超过500万元人民币。
　　第三十三条引导基金对单个企业只进行一次跟进投资。
　　第三十四条引导基金跟进投资形成的股权可委托共同投资的创业投资企业管理。采用股权托管的，应当由受托管机构与被跟进投资的创业投资企业签订《股权托管协议》,明确双方的权利、责任、义务、股权退出的条件或时间等。
　　第三十五条引导基金采用跟进投资方式形成的股权一般在5年内退出。共同投资的创业投资机构不得先于引导基金退出其被投资企业的股权。
　　第三十六条被跟进创业投资企业、创业企业其他股东购买引导基金跟进投资形成的股权，转让价格可以按不低于引导基金原始投资额与按照转让时中国人民银行公布的同期贷款基准利率计算的收益之和确定。同等条件下被跟进创业投资企业有优先受让权。被跟进创业投资企业、创业企业其他股东之外的其他投资者购买引导基金跟进投资形成的股权，按上述确定转让价格的原则，以公开方式进行转让。
　　第三十七条参股的创业投资企业或跟进投资企业发生清算时，按照法律程序清偿债权人的债权后，按照事先约定，股东共有的剩余财产首先清偿引导基金。

　　第五章监督管理

　　第三十八条引导基金管理公司于每季度末向管委会报送引导基金投资运作、资金使用等情况；及时报告运作过程中的重大事件，并于每个会计年度结束后的4个月内提交经注册会计师审计的年度会计报表。
　　第三十九条由监事会对基金管理机构履行职责情况进行日常监督，并委托社会中介机构对引导基金运作情况进行审计。
　　第四十条实行绩效考核制度。由管委会办公室负责定期对引导基金有关政策目标、政策效果及其投资情况进行绩效评估，对引导基金管理公司进行年度业绩考核，考评结果作为对引导基金管理公司进行奖惩的依据。

　　第六章附则

　　第四十一条本办法自发布之日起施行。